兴平联社召开2021年 三季度合规案防暨反洗钱培训会

       为进一步增加员工合规案防意识及反洗钱管理水平，切实贯彻落实《兴平市农村信用合作联社2021年内控合规管理建设年活动方案》及《兴平市农村信用合作联社2021年案件风险排查方案》文件精神，有效开展内控合规建设年及案件风险专项排查活动，近期，联社合规部开展了合规案防暨反洗钱业务培训。各社部合规管理员共计20余人参加了培训。
       本次培训主要围绕两项内容展开，一是认真学习了《兴平市农村信用合作联社2021年案件风险专项排查方案》及《兴平市农村信用合作联社2021年3季度案件风险排查方案》，对员工异常行为排查及案件风险防控管理进行了详细讲解并提出了工作要求，就员工账户监测新系统上线后提取的交易进行了分析，要求各社部加强员工个人账户管理，防止出现案件风险。二是学习了《省联社办公室关于2020年度反洗钱管理专项审计情况的通报》，就反洗钱工作内控制度、分析反洗钱可疑交易分析案例上报，严格履行客户身份核实制度，从源头上把好反洗钱工作的第一道防线。
      通过本次培训，参培人员对员工合规管理及反洗钱工作有了更深入的认识，使合规管理理念更好的融入到日常的工作中，从而全面提高我联社的合规管理水平，促进我联社各项业务稳健快速发展。