强化内控管理 梳理完善规章制度 --兴平联社持续深化规章制度专项整治活动

      为进一步强化内控机制建设，持续提升内控制度执行力，规范操作行为，防范合规风险，确保各项规章制度执行的准确性，避免规章制度过时、重叠等问题，防止因新旧制度交叉而造成的操作风险隐患，根据联社党委“以案促改”工作部署，联社组织开展了内控规章制度执行专项整治行动，制定了专项整治方案，对此项活动进行了安排部署，由合规部牵头，组织各条线部门重点围绕整治重点对内控体系建设和制度执行等情况全面开展自查自纠，深入查找现有内控体系中存在的缺陷和风险隐患，检视制度执行不到位、不彻底等问题。按照时间节点完成自查和梳理工作，各部门对照排查要点对2021年前的内控规章制度执行进行了全面自查和梳理，内控制度执行自查发现问题11项，梳理出规章制度238项，其中统一废止20项，保留222项，需修订的为7项。随后要求各部门针对发现问题认真研判，明确整改措施，做到立行立改、全面整改。专项整治活动自查和梳理问题11项目前已整改10项。
        联社对今后的规章制度建设提出了要求。一是要加强协作，做好制度间的衔接。今后，凡根据省联社的制度办法及监管部门有关规定自行制订规章制度时，在制度拟订过程中，各业务部门要加强沟通与协作，避免因沟通不及时而出现的管理空白或制度间的矛盾，实现内控制度的协调一致。二是要加强学习，确保操作依法合规。各社部、分社负责人要组织对各岗位业务操作人员认真学习现行的各项规章制度，确保联社各项业务经营管理行为依法合规。三是要强化内控制度管理，提高规章制度执行力。各部门要持续做好制度“废、改、立”工作，及时、动态地将法律法规、监管要求转化为内部规章制度，持续更新完善内部制度体系，并及时组织人员学习，对规章制度执行做好监督检查，从而提升各项规章制度执行力。
 
 
 
合规部       白会娥