兴平联社开展2024年第一期高管讲合规活动

        为进一步强化员工行为管理，有效防控案件风险的隐患。3月20 日，兴平联社结合工作会开展了2024年第一期高管讲合规，由党委委员、纪委书记主讲，联社领导班子、全体中层、会计主管和全体客户经理共计160余人参加。
        会上，纪委书记以银行员工利用职务之便骗取贷款为其经商办企业融资案例讲起，通过对案例深刻剖析，结合法律法规、监管规定以及内部管理制度，把违法违规的严重后果及法律责任向员工进行了阐述，引导员工以案为鉴、筑牢底线。同时从骗取贷款罪的概念、法律条文、立案标准、量刑标准等方面进行了详细深入的诠释。通过案例再提醒、再警示、再普法，希望大家引以为戒，严于律己。他指出：一是要加强员工警示教育，培植内控合规文化。进一步加强员工案件警示教育和法制教育，培育良好的企业内控文化，引导员工树立法律意识、合规意识和风险防范意识。二是要加强员工日常管理，做好员工账户监测。持续利用稽核审计系统、工作人员内部账户监测系统功能进行重点监测，严查重处内部员工经商办企业、兼职、充当资金掮客及内外勾结等套利行为，发现可疑数据、非正常资金往来等情况提高警惕，尽早排摸，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。三是要加强党风廉政建设，从严落实监督责任。开展廉洁家访，通过拉家常、访家情、察家风，做到“知员工家情，促家庭助廉”，不断提升廉洁从业氛围，全面深化“清廉信合”品牌建设。
       最后，党委书记、理事长强调：要深入贯彻落实习近平总书记关于领导干部从严管理亲属子女、廉洁齐家及家风建设的重要论述、贯彻落实国家金融监督管理总局提出要紧盯“关键事”“关键人”“关键行为”以及省联社“清廉信合”建设工作总体要求，从严治党、从严治社、从严落实从业人员“十个禁止”，持续加大对重点人员、重点领域、重要环节及重要岗位的排查力度，及早发现和处置各类风险隐患，不断提升风险防控能力，着力构建员工规范、廉洁从业的良好经营环境。
      下一步，兴平联社将持续通过学习制度、风险提示、典型案例分析、文件精神、监管政策、警示教育等活动，切实提高员工思想觉悟，筑牢思想防线，全面树立“人人合规、时时合规”的大案防理念，从常从严从细抓实内控管理，持续提升依法合规经营水平。