工行新余分行认真组织开展三季度员工异常行为排查工作

 

为有效防范员工异常行为引发的案件风险，及时发现案件线索和案防薄弱环节与漏洞，查处纠正违法违规行为，增强案防意识，促进各级管理人员和全体员工自觉依法合规经营，为全行健康持续发展创造良好的内控案防环境，工行新余分行结合实际,在全辖认真组织开展了2020年三季度全行员工异常行为全面排查。
一、一以贯之，认真部署排查。该行高度重视案防工作，尤其是对员工异常行为排查工作，注重从基础抓起，始终关注全行干部员工的思想动态，抓实抓细员工异常行为排查。8月份结合巡察整改工作,对员工异常行为排查工作专题研究部署，牢固树立风险意识、合规意识，压实抓班子、带队伍的主体责任。
二、注重教育，提高思想认识。一是结合2020年内控合规“制度治理年”主题活动,加强对干部员工的思想教育,增强员工职业道德和遵章守纪意识，提升内控案防制度执行力。二是组织开展防范非法集资宣传活动。制定防范非法集资宣传活动的方案,利用横幅、展板、电子显示屏、电视动画为载体，通过现场讲解非法集资的特征、手段、社会危害及派发宣传单等形式进行，增强了对非法集资的防范意识。三是开展信贷领域的典型案例宣讲和“警示与反思”大讨论活动。8月中旬，该行组织召开违法发放贷款判例宣讲暨公司（普惠）信贷业务经营管理讨论会，通过对违法放贷典型判例的回顾、分析和反省，引导信贷人员规范行为，紧绷合规之弦，筑牢了信贷合规思想防线，提升了员工合规信贷意识，为全行信贷风险防范与案件防控工作筑牢了篱笆。四是强化案防警示教育，9月1日召开警示教育会议,组织各支行、部室主要负责人观看警示教育片,学习省行相关案例通报，大力营造廉洁从业的良好氛围,切实提高内控管理和案件防范水平。
三、突出重点,做到排查全覆盖。该行将严禁员工组织或参与违规担保、经商办企业、民间融资、参与赌博、信用卡套现等行为作为排查重点,采取个人自查、日常观察、系统排查、走访了解等多种方式，对员工上述违规行为进行重点摸排。同时，各支行纪检员对本行行长、班子成员的异常行为履行监督职责，遇到异常情况可直接提醒本人或向市行排查主管部门报告。排查不走过场，不留死角，真正做到排查全覆盖。