建行江苏省淮安分行深入学习和落实2024年“合规平安年”活动方案，横向压实条线合规管理主体责任，纵向强化网点穿透性管理，强调过程履职和考核导向，进一步夯实分行合规管理基础。一是聚焦监管罚点，持续抓实业务合规管理。密切关注和分析监管处罚点、业务违规多发点，针对性加强条线队伍监管合规培训，严防道德及案件风险。严格落实合规大检查发现问题根源性整改，举一反三，开展自查，提升违规问题的检查发现能力。二是聚焦案防重点，持续抓细员工行为管理。各单位在日常业务检查、业务培训中落实“案防1030”工作要求，运用日常观察、谈心谈话、亲属互动等手段紧密关注员工八小时内外生活。通过常态化合规检查、业务指数考核等措施，加强高风险岗位、重点人员的管理和教育。三是聚焦反洗钱难点，持续夯实反洗钱管理基础。持续开展反洗钱业务学习培训，切实提升业务骨干的专业素质和履职能力。认真落实客户尽职调查工作，提升客户身份识别质效，持续做好洗钱高风险客户管控、注吊销客户管控、CRS客户信息整改等重点工作。四是聚焦合规考核失分点，持续压实条线合规管理责任。强化责任意识，坚持考核导向、问题导向，抓细抓实各项合规考核指标相关工作，落实存量问题整改，减少新的扣分事项发生，压实合规管理责任。
