今年以来，建行秦皇岛分行立足本行业务发展实际，结合新形势下金融案防工作的特点，拓展新思路，制定新举措，严格把好“五关”，认真落实监控行内部整改方案，收到好的效果。一是把好思想教育关。注意结合形势特点，积极开展各种案件防范教育，及时转发了上级下发的各种案情通报，利用员工大会等形式向全体同志进行传达教育，组织讨论，剖析案例，举一反三，引以为戒，做到警钟常鸣，时刻保持清醒头脑。并坚持对员工思想行为动态进行分析，消除不良思想，有效防范案件的发生。二是把好规章制度执行关。各种各样的规章制度是多年积累的结晶，是防范案件发生的有效途径。“十案十违章”，充分证明了违章操作与发生案件的密切关系。分行坚持抓好各项制度的落实，做到分行每季、基层行每月召开一次案防分析会议，认真剖析案例，强调执行规章制度的重要性，提高全行员工的制度执行力。同时，坚持每月通报基层网点发生的业务差错和执行制度的情况，对执行制度不力而发生问题的注意追究责任，及时给予行政和经济处理，毫不姑息迁就。再则，认真修订完善了行长经营绩效考核办法等规章制度，进一步增强了全行员工执行制度的力度。三是把好重点岗位和业务环节的监督检查关。以开展对不正当交易自查自纠和自我评估活动为契机，充分发挥各专业部门的监督检查作用，认真抓好各项业务的检查工作，加强对权限卡、客户预留印鉴卡片、印章、基层机构负责人和客户经理、中小企业贷款、个人信贷业务、代理保险业务、员工涉赌等9个方面以及代客理财案件风险的防控管理。五月份，先后组织对代发工资业务和中间业务收费情况进行了检查，发现问题，及时整改，消除了案件隐患。四是把好新兴业务的防范关。根据业务的快速发展，做到新兴业务发展到那一步,规章制度就建立健全到那里，特别对网上银行的开户、交易,ATM机的管理使用，建立了防控制度，保持了高度警惕，防止了内外部作案。五是把好发现问题的整改关。该行制定了2011年案件防范工作计划和监控行内部整改方案，认真落实了责任，坚持把整改作为案防的关键环节和落脚点。重点抓了贵溪福达房地产开发公司的贷款清收工作，指定专人，明确责任，落实规定，效果明显。从目前情况看，清收工作进展顺利，资金安全得到了保证，风险得到有效控制。
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