工行南昌湾里支行为进一步加强内控合规管理建设，全面巩固市场乱象整治成果，切实防控金融风险，消除案件患，促进全员不敢违规、不能违规、不想违规，构建廉洁从业、气正风清的经营环境，利用班后夕会学习《全面从严治党红宝书》，多措并举筑牢员工行为管理的“铜墙铁壁”确保全员“健康上岗”。
（一）敲响警示钟，架设案防“高压线”
为进一步筑牢全行干部员工拒腐防变的思想道德防线，促进依法合规经营，湾里支行于6月10日召开了案件防控警示教育会议。会上，通报了全省工商银行案件情况及该行违规员工处理情况，详细分析了每一案例的成因及由此引发的反思和教训，教育广大干部员工要对照通报案例举一反三、深刻剖析，警示全员知敬畏、讲规矩、守底线。行长带领大家共同学习了案件防控警示教育的有关精神，客观分析了前期工作中的不足，并就下一步案防工作进行部署，要求每位员工时刻绷紧合规案防这根弦，高标准、严要求，自觉遵守规章制度、法纪法规，严防案件发生。会议的召开再一次给大家敲响了警示钟，面对案防底线、红线，一定要及时架设案防“高压线”，常服“清醒丸”，牢牢守住案防合规底线。
（二）紧盯关键点，织密联动“防控网”
工行南昌湾里支行紧盯员工异常行为苗头，通过日常监测、家访谈话、纪检巡察等形式，建立常态化的排查机制，并将线下调查问卷、员工家属关系表调整为线上模块，运用大数据精准监测，做到实时跟踪进度、实时生成可疑名单台账，对可能引发的风险和案件进行主动识别。并且，网点负责人与所有在职员工签订包括案防工作责任状、保密承诺书、合规承诺书等承诺书。按照“我的合规我负责，他人合规我有责”的原则，在全辖范围内推行结对承诺制、连带责任制的联防联保制度，形成“全行成网、条块交错、责任到人、措施到位”的网格化责任管理体系，坚决守住案防合规底线。
（三）浸润合规图，夯实思想“根基台”
为加强员工异常行为管理，湾里支行通过正向政策传导和反面警示教育相结合的方式强化合规文化氛围浸润。一是常态化开展合规学习。每日借助手机平台，定时推送“合规警语”和“掌上民法典”;每周通过OA平台中推送“合规文化苑” “民法典专讲”和案例违规解析;每月一主题开展制度解读日，让合规知识入脑入心。二是筑牢拒腐防变思想底线。学习工行江西省分行编制《全面从严治党红宝书》列选金融违法犯罪、涉刑管理、员工职业操守和行为规范、违规行为处理等内外规章制度，精选风险管理、案件防控、合规管理、信贷管理等领域典型违规案例，做到每周晨会一案一学，有效的将“合规经营、从严治行”的理念融入合规文化建设中。三是组织形式多样的案件警示教育。该行组织召开 “禁赌博、禁酒驾”教育整治暨节前警示教育大会，集中观看警示教育片，组织通报并学习全省工行系统员工赌博、酒后驾车典型案例。
（四）依托科技力，提升排查“预警值”
今年来，工行南昌湾里支行将规范员工行为作为案件防控“第一项”工程来抓，将所有在职人员列为风险排查对象，通过开展征信报告查询、民间融资排查、非法集资排查等活动，每季度有侧重点的制定员工行为排查方案，尤其狠抓重要岗位关键人员管理，在签订了账户监测承诺的基础上，依托科技手段，对员工账户交易实施大数据监测。充分发挥合规管理系统在疑点数据排查、在线数据分析、违规问题通报、存在问题整改等方面的作用，为员工行为监测提供有力的科技支撑，有效防范员工异常行为风险，案件防控能力进一步增强。
通过此次专项学习，进一步提升了网点全体员工廉洁从业意识和合规经营意识，不断筑牢员工与非法集资、民间借贷、与客户资金往来等违规行为之间的“防火墙”，有效夯实了支行廉洁合规经营的长效机制，为支行高质量发展提供坚强的政治保障。
