当前，面对错综发杂的金融及同业竞争日趋激烈的严峻形势下，金融企业在加强市场管理和营销的同时，决不能以放牺牲合规管理为代价，而换来业务的暂时发展，那样只能是百害而无以利。对此，笔者结合实际，浅谈一下对合规管理工作的认识。
    一、注重氛围，确保实效。金融企业一定要塑造遵纪守规的合规文化，只有把真正把合规文化，融入到企业经营管理理念和具体业务操作的实践中，不断提升员工执行合规经营的自觉性。才能长此以往，进一步丰富合规文化内涵，确保各项业务的健康、稳定、快速发展。
     二、加强管理，防范未然。在内控合规管理工作过程中。无论是在理论和政策层面实施的内控管理机制，还是在基层行内部控制管理有效运行、控制措施等贯彻落实中的具体业务操作等方面。只有切实加强现场管理，不断规范每一个员工的言行，并切实变为自觉行动，内控合规管理工作，才能在业整体经营过程中，发挥良好的积极的作用。
     三、全员参与，人人有责。合规控制必须“全员参与，人人有责”这是内控合规管理工作的最重要措施之一。人与人之间互相制约、各专业和各个岗位之间全方位覆盖、责任落实到位，严密监测、严格核查、严肃整改、严厉问责，才能营造各项业务稳健发展的良好局面。同时，风险、案件防范，紧紧相扣，互相监督，才能进一步加强风险的及时识别与有效控制，是实现合规管理的前提条件和保证。