运用风险防范新利器 促进合规管理稳发展 --怀安联社开展非现场审计工作

运用风险防范新利器 促进合规管理稳发展
--怀安联社开展非现场审计工作

为深入贯彻落实省联社、市审计中心应对“新冠肺炎”疫情防控工作的要求，怀安联社在做好疫情防控工作的同时，积极探索非现场审计模式，充分利用非现场审计系统，开展非现场审计工作，做到一手抓疫情防控，一手抓履职尽责。

转变审计模式。由于疫情防控期间，不适合采取人员集中的现场审计，该社合理安排，调整方法，利用风险实时预警系统对辖内一季度的相关业务进行了非现场审计，加大非现场数据分析力度，进一步提升审计履职能力。
强化分析研究。通过预警系统中抽取出的相关数据显示，该社一季度监测预警信息共1579条，监测提示137条，占比8.68%；预警信息1442条，占比91.32%。其中发现存在风险业务1笔，为柜面大额现金存款业务，已对相关责任人进行了经济处罚。
合理运用成果。通过此次非现场审计发现，基层工作人员对各项业务都能够在把控风险的基础上进行操作，虽有个别业务存在风险但总体做到了合理有效地控制。该社将积极利用现有的风险实时预警系统统和相关业务管理系统，进行数据挖掘和分析，积极开展各种形式的非现场审计对发现问题及时核查处置，扩大审计覆盖面，实现“全面、深入、持续”的审计全覆盖，切实通过发挥审计的检查监督职能，推动各项业务更加规范、有序发展。（怀安联社代小娟、赵鑫供稿）