对照复盘剖短板 深化落实提质效——兴平联社召开反洗钱和反恐怖融资工作领导小组会议

       为进一步强基落责，提升洗钱风险防控联动协作能力，8月25日，兴平联社在三楼会议室组织召开反洗钱和反恐怖融资工作领导小组会议，领导小组成员全体参加会议。
       聚焦问题精准复盘，锚定方向切实整改。本次会议聚焦反洗钱专项检查暴露问题，以制度为统领，对《反洗钱和反恐怖融资工作领导小组成员职责及工作规则》、《反洗钱和反恐怖融资内部控制制度》等制度进行了再次学习；以问题为切入点深入剖析，就专项检查中发现的典型问题，分析成因并提出具体整改要求、操作规范，明确各环节整改要点，为后续整改工作指明方向。
       聚焦问题剖析短板，压实责任加强管理。监事长结合检查问题类型指出问题暴露的业务和管理短板，揭示存在的风险隐患，要求反洗钱主管部门和相关业务条线部门要对照反思，在贷款发放、账户开立、客户尽职调查、持续识别和日常管理等各个关键业务环节夯实责任、把好关。通过各个条线、各个岗位的强化履职，进一步提升反洗钱工作水平。
       会议要求：一是各部门迅速整改。以问题为导向，按照风险提示书要求，逐条逐项进行整改，从完善内控制度、优化风险机制、规范业务流程、推进系统升级等方面制定整改计划，确保内控机制问题整改到位，促进反洗钱工作依法合规开展。二是加强培训，合规部、条线部门定期对反洗钱工作领导小组成员、反洗钱岗位人员、柜面人员、客户经理等开展培训工作，尤其侧重于客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等反洗钱三大重点业务培训，提升员工整体业务水平和可疑交易的甄别能力。三是进一步健全部门协同机制，严格按照监管法规的要求构建洗钱风险管理架构，把洗钱风险防范要求有机嵌入到各业务条线及岗位职责中，齐抓共管、协同配合，织紧织密洗钱风险防护网，持续提升反洗钱工作管理水平。
       此次会议通过聚焦问题剖析、后续整改、全面提升三个方面的安排部署，进一步明确了工作方向、夯实了整改责任、凝聚了提升合力，下一步，兴平联社将以本次反洗钱领导小组会议落实为契机，严格落实各项反洗钱监管要求，提升反洗钱工作水平，为有效防范洗钱与恐怖融资风险筑牢屏障。