建设银行东营垦利支行开展合规经理 纪检委员讲案例活动

       近期，建行东营垦利支行在五楼会议室组织开展合规经理、纪检委员讲案例活动，全体员工参加了此次活动。
       首先通过近期上级行下发的廉洁合规典型案例的讲解，警示全行员工“以案为诫，合规前行”。要求各机构结合近两年通报的金融领域违法犯罪案例和监管检查发现问题，认真对照11个金融犯罪重点领域的具体表现形式和防控工作要求，重检和完善相关制度和内控措施，加强流程控制，“管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙”。二是部署近期案件防控与预防腐败工作，根据各条线案件风险排查要点和各项具体措施，组织开展重点业务领域的案件风险排查，开展关键环节和重点岗位人员的异常行为排查，早发现、早处置，提前消除案件风险隐患。要求各机构要紧盯案件风险排查、异常行为监测及监管检查发现的违规问题和案件线索，按照规定程序，及时报告、迅速查处，严肃问责违规责任人。最后强调，要充分利用违规违法案例警示教育为契机，持续组织开展合规与警示教育，教育全行员工知敬畏、存戒惧、守底线，抓早抓小，持续强化员工合规意识，培养依法经营、合规操作习惯。严格按照上级行及监管要求，对重点领域金融犯罪组织开展案件风险专项治理，重拳整治金融犯罪行为和重大违规行为。