工行新余分行开展“反洗钱治理能力提升工程”

 

为适应新时期反洗钱形势变化和全行发展要求，坚持监管导向、风险导向、问题导向和基础导向，围绕“强意识、健体系，固基础、优机制，防风险、壮队伍”，全面推进“基础扎实、管理有效、风险可控、价值提升”反洗钱治理建设，按省行工作要求，新余分行组织开展了“反洗钱治理能力提升工程”，牢牢守住底线，为全行持续健康发展提供有力合规保障。
1.完善反洗钱治理体系。深化反洗钱管理体系建设，建立健全反洗钱双线考核机制，完善反洗钱激励约束机制，推进洗钱风险评估项目，加强反洗钱检查和督导。
2.纵深推进客户信息治理。扎实推进全行KYC专项治理，加强一线操作层面的客户身份识别管控，强化对非身份证类证件客户的身份识别。
3.夯实反洗钱基础管理。促进反洗钱工作机制规范运行，提高监管检查评估配合，加强基层机构反洗钱履职管理，加强各专业条线反洗钱履职。
4.开展“学、训、讲”反洗钱培训。普及反洗钱知识，提升反洗钱技能，坚守反洗钱红线。
5.突出对重点领域的洗钱和涉敏风险防控。提出了对外汇业务，美元清算，制裁合规，代理行，网络平台 ，严守涉敏业务风险关口等业务关键环节中需重点关注的内容。
6.加大投入建设反洗钱管控“保障库”。加强反洗钱人员配备。落实相关制度要求，该行要求各业务条线、各支行要合理配备反洗钱人员，规范设置反洗钱岗位。