工行江西赣州分行全面推进内控评价问题“双线整改”工作

       为进一步夯实内控管理工作基础，工商银行江西赣州分行针对基层行内控评价工作发现的各类问题进行核理归类,精心部署各专业持续抓好问题整改工作，进一步提升基层行内控评价等级。 
         明确分工专业推进。该行为确保问题整改工作扎实、有序推进和开展，各部门、各支行“一把手”亲自部署、亲自督办，认真研究、组织部署整改工作，明确整改责任人，落实整改责任制。整改工作按支行与专业条线“双线整改”方式进行。业务主管部门对业务条线问题整改负总责，指导基层行做好本业务线存在问题的整改工作，并对本业务条线问题整改质量把关；各对存在问题全面部署到位、整改到位、问责到位。各支行配合专业部门做好涉及本行问题的整改问责工作，及时向相关业务主管部门报送最新的整改和问责情况。 
         针对问题制策制措。该行要求各专业部门制定具体、详细、具有针对性和严谨性的整改措施，确保整改措施能对应匹配整改发现的问题，整改措施逐条落实并执行到位。各部门建立整改工作台账，采取动态管理、台账跟踪、整改核销等方法推进整改，完成一项核销一项。对短期难以整改到位的问题，注明未能整改到位的原因，并采取有效的整改措施，明确计划完成整改的时间。 
         依规问责严肃纪律。该行对评价发现的违规问题，认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，举一反三，积极进行整改，防止发生类似问题。同时，按照“从严治行”的管理要求和“问严、问精、问准”问责原则进行责任追究。对相关问题责任人依照《员工违规行为处理规定（2017年版）》《违规积分管理办法（2012年版）》等制度规定，从严追责、从严处理，将从严治行要求落到实处。 
         健全制度完善管理。该行通过开展整改工作，一是各支行、各专业部门以内控评价问题整改为契机，将内控制度规范从上至下贯穿到每一项业务的每一个环节日常操作中。二是各支行进一步加强合规管理，及时监督和揭示日常业务操作过程中的违章、违规行为，增强业务操作的合规性。三是通过整改补短板、整章建制，完善内控防案制度，消除内部控制隐患和漏洞，及时化解或缓释风险。真正从制度、流程和执行等层面高质量完成整改任务，确保整改工作实效。提高基层行经营管理水平。