工行抚州分行积极推动“制度治理年”主题活动深入开展

　    在全辖开展2020年内控合规“制度治理年”主题活动以来，工行抚州分行聚焦“制度治理”主题，围绕“优制度”“学制度”“用制度”“守制度”四个板块开展系列文化宣教及管理活动，引导全行进一步优化制度体系，增强制度治理能力，强化制度执行，维护制度尊严，将制度融于文化，以文化推动制度，运用制度防控风险，保障业务稳健发展。 
　　一、高度重视，积极推进。该行成立了由行长任组长，纪委书记任副组长，各部室主要负责人为成员的“制度治理年”主题活动领导小组，负责统筹组织和推进“制度治理年”主题活动的开展。领导小组办公室设在内控合规部，由内控合规部总经理兼任办公室主任，负责活动内容的整体规划、统一部署、组织协调和汇总报告。同时，结合本行实际，制定下发了《抚州分行2020年内控合规“制度治理年”活动实施方案》，召开了“制度治理年”活动推动会，并逐条落实到了相关责任部门。 
　　二、明确职责，强化执行，全面落地《内部控制手册》。市行成立全面落地《内部控制手册》应用协调小组及相应的专业推进小组，指定专人负责推动落实《手册》应用实施方案，确保《手册》中的管理要求与各个岗位人员实现对接匹配，形成各业务条线和岗位人员清晰的履职索引。通过融e联、网讯专栏、工作简报等多途径，加强对《手册》的宣传力度，让更多的员工了解《手册》。要持续跟踪和监督《手册》实施，压实岗位人员内控责任，推动各项规章制度贯彻执行，确保每一位员工熟练掌握和运用《手册》，准确理解业务操作规范，明白本人所在岗位关键环节、关键风险的重点控制要求，实现精准落地。各支行、市行营业部应成立相应的领导小组主专业推进小组，负责本支行的相关工作。 
　　三、以“学制度”为基础，增强制度治理能力。一是熟知红线，学懂制度，聚焦反洗钱及信贷领域。市行、各支行主要负责人要以“反洗钱”为主题，讲授“认识洗钱风险 不踩制度红线”合规专题课。认真组织学习总行编制的《反洗钱红线手册》，要吃透内容，加强日常管理，研究找准本机构在反洗钱履职方面存在的问题和改进举措，梳理相关案例，上好合规专题课。二是警示教育，以案为鉴，加强对反面案例的反思。依托“思想大讨论”载体，以反面案例为鉴，组织开展“警示与反思”大讨论活动。三是坚守底线，牢记原则，深入开展《刑法》学习活动。市行将下发省行编印的《刑法（节选）读本（二）》，人手一册。 
　　四、以“用制度”为抓手，强化制度执行。一是活用制度，宣传典型，发挥正面示范带动作用。市行将继续打造内控合规“移动课堂”平台，遴选在合规管理履职、反洗钱履职方面突出的先进基层机构，提炼其经验做法，组建宣讲团队，深入基层开展宣讲活动，发挥先进典型的示范带动作用。二是执行制度，优选“实招”，推动“关键群体”履职尽责。要求各支行要依托“合规有实招”分享平台，聚焦网点负责人这个“关键群体”，挖掘遴选一批在制度执行力建设、员工异常行为网格化管理方面“有实招、见实效”的网点负责人，对其管理方法、工作经验和实践成果在辖内进行宣传推广，促进网点合规管理水平迈上新台阶。 
　　五、突出重点，提升制度治理能力。全面推进信贷、核算、关键岗位、个人信息安全领域“四项专项行动”及从业人员履职监督、全行人员及队伍建设“两项强化措施”，确保“两率”（操作风险损失率、案件风险率）控制在监管目标值内，坚决守住不发生案件和重大风险事件底线；深入开展“反洗钱治理能力提升工程”，牢牢守住不发生大的洗钱风险事件、不遭受到大的反洗钱监管处罚这一底线。 
　　六、强化监督，违规必究，进一步压实履职责任。市行、支行各位管理者持续以“明责”、“知责”、“履责”、“问责”为着力点，不断夯实全行基础管理。一是认真编制岗位说明书，明确岗位职责。二是引导全员学好制度，熟知岗位核心职责，并以身作则，带动本单位员工认真履行岗位职责。三是强化监督。各行要加强对员工履职情况的监督检查，确保各岗位核心职责全部履行到位。四是聚焦本专业风险高发、问题多发领域，加强监督检查，严控实质风险。五是市行内控合规部和各支行内控专管员要通过专项检查、内控评价等，对相关机构、部门履职情况进行再监督、再检查。六是失职必问责，要切实加大对严重失职、严重违规人员的处罚力度，始终保持对案件零容忍以及各类违法违规行为的高压态势，铸就风险防控的坚强屏障，坚决守住不发生案件和重大风险事件的底线。