工行抚州分行多举起措开展员工异常行为排查工作

        为加强员工异常行为管理，防范化解内外部欺诈风险，及时发现和有效处置员工的异常行为，工行抚州分行按照省行工作要求，扎实推动员工行为动态排查工作，切实消除案件风险隐。 
    一、加强领导。为提高全辖重视程度，从落实各级管理人员排查责任为切入点，进一步明确员工异常行为排查工作的责任范围，针对排查工作不细、不深、不实的问题，分解落实了各级管理人员的主体责任和排查责任。 
    二、盯住重点领域、重点人员排查。在做好全面排查的基础上，重点关注“十大重点领域和关键环节”，特别对现金、涉印、泄露客户信息、违法放贷、违规销售理财产品、信用卡分期付款违约、非法集资及民间借贷、违规担保等重点领域风险要进行重点排查，盯住案件易发高发环节，抓早抓小抓重点，把问题化解在萌芽状态。 加大对重点人员的排查力度。加大对客户经理、大堂经理、现金关键岗位人员、长休人员等主要风险群体的排查工作力度。、   
    三、 排查方式多样。一是将员工行为纳入常态化管理，落实责任，认真开展员工行为排查，并通过签订协议、承诺书等形式要求全体员工严格规范行为。二是把员工行为排查与操作风险、廉政风险排查有机结合，定期或不定期开展员工行为排查，全面关注员工，尤其是员工8小时内外的行为。三是通过日常与员工本人谈话交流、在员工中背靠背了解、员工操守评价、召开季度内控案防暨员工思想动态分析会、走访客户等多种途径，关心和了解员工的思想诉求，掌握员工的生活圈、社交圈、消费圈，及时发现异常行为，减少诱发风险的因素。五是开展员工家访工作。加强与员工家属的沟通联系 ，了解了员工思想动态和8小时工作时间外的交友、娱乐及家庭生活等情况，向员工家属介绍了该行的发展状况、发展前景，传递了工作要求，使家属了解并认知工行企业文化和价值观，鼓励家属协助工行做好员工的提醒和监督工作，提高员工自律意识。 
    四、创新员工异常行为排查机制。不定期加强与当地公安、社区等部门的联动，及时掌握员工有无黄、赌、毒及治安处罚等情形，把员工的“社会行为”置于规范管理之中。深入企业社会，了解员工在维护、服务客户过程中是否存在不良从业行为，同时征集客户对员工管理的意见和建议，通过改进金融服务、廉政从业监督等方式,让企业在接受各类金融服务的同时，对该行从业人员的经营行为进行监督 。