临商银行兰山中心支行开展业务管理“飞行检查”

近日，为强化内控管理，加强监督检查力度，提高风险防控意识，临商银行兰山中心支行组成飞行检查小组对金泰等六家支行进行了“飞行检查”，检查重点包括经费管理情况、印章保管与使用、前台柜员库存、外网计算机是否存有客户信息、是否存在代保管客户资料及空白合同情况、夜间值班等。本次检查采取现场突击检查，通过调阅资料、抽调监控录像，依据检查要点对各受查行的内部控制、业务操作及检查监督情况进行抽查。
从检查的总体情况来看，被检查单位柜面业务操作合规性有所提高，各项规章制度及操作流程基本能够按规定执行，但在业务处理过程及内部管控方面仍然存在一些问题，如：印章管理及使用不规范、经费管理不规范等。根据检查的出问题，要求相关支行建立整改台账，跟踪落实整改情况，明确管理责任，严格责任追究，真正做到有质有量，质效发展。（田宁）