合规经营是银行稳健运行的要求,是防范金融风险的基本前提,是每个员工必须履行的职责,同时,也是员工保障自身利益的有力武器。站支天佑支行时刻牢记“合规经营、合规操作”工作理念,并以此作为开展合规工作的基础。
1、以合规管理为抓手,增强全员责任意识。为确保合规管理工作时时有人抓、处处有人管,网点对合规管理工作进行了认真梳理,由网点负责人负责总体工作安排部署,网点合规经理具体负责合规管理工作的组织和实施,每个岗位员工全力配合。建立每一位员工对本职工作合规负责、合规经理对网点业务条线合规负责、网点负责人对总体工作负责的“横向到边、纵向到底”的合规管理体系。同时,定期组织员工开展合规学习,加深每一位员工对合规管理工作的重要性认识,进一步统一了全体员工的思想认识,引导员工积极主动参与合规管理体系建设,形成人人有责任、层层抓落实的工作格局。
2、以教育培训为抓手,增强全员风险意识。 一是坚持学习内容覆盖到所有业务条线。结合合规意识教育、合规知识教育和合规行为教育,认真组织全体员工进行教育培训,重点做好与本职岗位有关的制度、办法和操作流程的学习培训。在加强基础培训的同时,突出前瞻性、理论性和风险防范的针对性、有效性,抓好培训质量,注重培养员工主动学习、分析问题和解决问题的能力。二是坚持学习形式多样化。通过采取集中学习与分散学习相结合的方式,确保学习时间充裕,并做到学习有记录、有交流,防止学习流于形式,确保了学习内容实用、有针对性,有效提高了全行员工的合规意识和风险意识。三是将合规管理与案件防控有机结合,进一步提高风险防控能力。
3、以监督检查为抓手,增强全员防范意识。强化员工合规教育是手段,提高案件防控能力是目的。网点在加强员工合规教育的同时,积极探讨合规教育成果的运用,引导全体员工自觉将合规经营理念融入日常工作,强化执行力建设。一是以制度规范员工行为。从规范员工日常行为习惯抓起,明确规定全行员工哪些事必须做好,哪些事绝对不能做,引导员工该为而为,不该为而不为,树立良好的合规习惯。二是以检查促进自觉规范行为。把检查作为一项手段,认真执行各项检查计划,提高内控管理的执行力。三是加强监督行为监督机制。扎实开展常规检查,对检查发现的问题,认真进行整改,提高业务自查自纠能力。
4、以合规文化为抓手,增强全员执行意识。为了推动合规管理长效机制建设,树立“合规创造价值”、“违规耻辱、合规光荣”的理念,引导员工树立“合规人人有责”、“自己主动合规、拒绝被动合规”的理念,从合规文化建设着手,着力提升全行员工的制度执行力和自我保护意识。