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建行淮安分行持续巩固合规经营底板

发布时间:2024-03-17
        建行江苏省淮安分行坚持多措并举强化合规经营,提升合规经营质效,助力分行业务高质量发展。一是持续强化监管遵循。密切监管沟通汇报,做好监管检查发现问题、指出问题整改,强化监管遵循要求,消减处罚风险。二是持续提升自查自纠能力。以“三个导向”为原则,聚焦“三重”,开展业务合规检查;推进业务合规疑点核查、每日合规大堂和轻微失范运用,提升自查发现问题和解决问题能力。三是持续强化案防与合规管理。围绕“酒驾、醉驾” 开展专题教育活动;严肃问责,推进网格化管理运用,对赌博、重复违规等风险较高的人员实施名单制管理。四是持续完善反洗钱管理体系。持续提升高风险客户身份识别、可疑交易监测、尽职调查和可疑交易报告等反洗钱工作质效,强化整改工作,提升重点可疑报告质量和情报价值等。五是持续加强合规队伍建设。完善网状式合规管理体系,开展合规岗位培训,加强合规岗位履职考核,发挥合规队伍作用。
 
来源:建行淮安分行
作者:周长国