建行秦皇岛分行加强制度执行力建设

今年来，建行秦皇岛分行不断强化业务操作和经营管理的过程控制，加强制度执行力建设，完善操作风险报告和风险提示工作机制，竭力解决和纠正各类检查中发现的问题，有效消除风险隐患，确保安全经营。一是加强制度建设。该行进一步修订完善了内控委员会、案防委员会工作规则，修订完善了《风险操作实施意见》、《业务经营管理问责制实施办法（试行）》、《内控管理奖惩规定》等一系列内控制度和办法，从制度上进行全面规范，为有效防范操作风险提供了保障。坚持防范案件分析会和运行管理风险专题分析会制度，将防范案件分析会制度作为分析、排查、消除隐患的重要一环，进一步规范会议程序，落实会议情况报告制度，注重实际效果。二是加强检查监督。该行不断强化审计检查力度，提高监管工作效能，针对审计检查发现的问题，做到持续跟踪监测问题，按照“三不放过”的原则：即问题整改不到位不放过，措施不落实不放过，责任人不处理不放过，杜绝有章不循，以人情、以习惯代替制度的违规操作行为的产生，做到了问题弄清，责任分明，并建立了员工违规积分管理台帐，开展了“学规定、促合规”教育活动和员工违规违纪行为排查，一线操作员工屡查屡犯现象明显减少。加强了安全保卫工作，更换了部分监控设备，全面落实安全保卫工作检查责任制。三是防控运行风险。该行对网点运行管理实行等级评价考核和内部考核，对网点评级采用“绿、蓝、黄、红”四色标志区分，对年度总评为“警示网点”的，取消网点负责人年度考评“优”级评选资格，以此强化网点负责人的责任意识；同时将运行监管人员工作质量和业绩考核与网点运行管理等级评价考核结果紧密挂钩，使运行监管人员能够自觉地将网点的合规管理、规范操作与自身履职联系起来，推进了核算效果的提高。