工行江西南昌天佑支行加强合规文化建设遏制“屡查屡犯”风险事件

为进一步落实总、省行治理活动要求，有效压降因员工“屡查屡犯”行为引发的业务运营风险事件，提升业务运营风险核查管理质量，天佑支行针对工作中的薄弱环节和难点问题，抓住“防”“查”“建”“纠”四个关键点，建立四种机制，实现四个转变。消除风险隐患，提高业务运营风险管理水平。
一是“防”，建立群防群治机制。从事后查向事前防转变。发动全员力量，共同参与，齐抓共管，切实提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分，职责不明，授权不清等现象。
二是“查”，建立监督检查长效机制。从集中检查向制度化经常化转变。实行重点检查与抽查相结合，现场检查与调取监控相结合，对违规问题查实、查清、查准，加强事后监督和事中复核，使 查”落实到每笔业务。
三、“建”，建立制度及时更新机制。从被动防向主动堵转变，充分利用检查结果，开展经验交流活动，组织无风险柜员，将工作中减少差错的经验做法，通过晨会、周例会、学习培训等形式，传导给触发频率较高的柜员。
四是“纠”，建立责任追究机制。从上级检查向网点自查自纠转变。做到有章必循，违规必纠，对于发现问题，绝不搞“下不为例”。通过专项治理措施与重点帮扶提高相结合方式，达到短时间内摒除不良操作习惯，快速提升业务素质的目的。天佑支行通过加强教育，加强检查，及时纠错、严格问责等多手段的综合应用，培养全行员工合规经营意识，遏制“屡查屡犯”风险事件，营造业务发展的良好内部环境。