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     临商银行滨海支行违规积分提升合规管理     &#160

发布时间:2020-08-21
                                                     临商银行滨海支行违规积分提升合规管理        
       为提高规章制度执行力,规范员工业务操作行为,临商银行滨海支行着力加强内控管理,发挥违规积分引导作用,提升合规管理水平。
       一、 树立合规意识。该行认真组织学习总行下发的《关于印发《临商银行员工违规行为积分管理办法(试行)的通知》违规积分管理规定。对照专业、对照业务产品、对照违规积分标准条目有针对性学习讲解领会。通过常态化学习,学懂、理解、掌握相关积分标准、办法,引导员工牢固树立“合规有责,违规必究”意识,提高风险防控和合规管理水平。
       二、严格执行规定。该行严格执行《违规积分管理实施细则》,认真开展积分认定工作,分析违规风险特征及成因,按照风险程度和违规行为的性质,确定不同的违规积分等级和分值,事实定性准确,如实进行违规积分。通过对违规责任人实行积分处罚,发挥积分应用效果,提升违规积分管理工作在防范风险和合规经营中的作用,促进业务健康发展。
       三、加强系统管理。该行规范监督系统管理和违规积分认定流程管理,按照“谁检查、谁录入”的原则,根据信息录入要求将各检查阶段的各类相关信息及时、真实、准确和完整地录入系统,确保数据的时效性和完整性,提升违规积分管理的实效,提高系统的应用能力。
        四、定期积分通报。该行推行“检查-跟踪-整改-反馈”循环检查管理方式,做到业务检查到位、问题整改到位、责任追究到位;对检查发现问题,进行现场指导纠正、下发整改书、违规积分,全行通报检查项目录入情况、违规积分处罚情况、问题积分率、问题整改率等和存在的主要问题等,警示员工按章操作合规办事,提升合规管理水平。
                                                                                    (临商银行滨海支行  杨清君)
 
来源:
作者:杨清君