为进一步加强员工日常行为管理,及时发现和有效处置员工异常行为,防范合规风险和道德风险,临商银行市中支行营业部于近日开展员工日常行为排查。本次排查主要通过以下两种方式开展:
一是要求全员提供《个人征信报告》,主要核查员工日常信用情况,重点关注征信报告中反馈出的员工经济问题,从源头上防范风险。
二是要求全员提供账户流水明细,重点核查是否存在与客户的关联交易及有无可疑大额交易,对员工的大额资金需提供相关证明材料加以说明。
今后,我支行会继续抓好合规文化建设,进一步增强全员的合规意识,防范操作风险。
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作者:焦广广