一、严格检查机制建立“按月自查、按季抽查、节前突查”三级检查制度，重点核查重要空白凭证、印章及抵质押品账实情况。二、强化责任落实推行“问题清单销号制”，明确责任人及整改时限，对逾期未整改问题扣减绩效考核分，实现问题整改闭环管理。三、深化合规教育组织行内重控管理制度培训；开展案例警示教育，提高员工合规意识。四、工作成效2024年实现“零凭证遗失、零印章事故、零抵质押纠纷”。
