建行江苏省淮安分行坚持“点、线、面”齐抓，做实合规工作，筑牢合规防线。一是抓实合规工作操作端触点和疑点数据核查。由合规部负责不定期随机抽查部门和网点员工对相关规章制度和案例学习掌握情况，并纳入考核，了解员工是否真正做到合规入脑入心。做实业务疑点和行为疑点数据核查，对上级行下发的疑点数据，通过查看交易流水、与涉及员工所在机构负责人、涉事员工本人及身边同事、家属等多纬度认真细致地核查，确保核查结论证据链完整、证据充分。二是抓细条线合规工作。按照“谁的业务谁负责、谁的员工谁管理”的原则，严格落实会议、培训必有合规内容、必讲合规工作要求。督促条线部门制订每年合规检查计划，并对照计划组织落实或联合条线部门开展检查，对每项检查做好后分析、通报。每季度合规案防会上由各条线部门负责人逐一汇报开展的合规案防工作、取得的成效，分析考核中被扣分的具体原因，明确下一步改进和提升的措施。每个条线部门建立内外部各类检查发现问题台账，并报合规部汇总，由合规部督促落实整改，并作为考核和评优评先的依据。三是抓牢合规工作覆盖面。严格落实合规进党委要求，每季度向分行党委汇报合规工作开展情况。分管行领导定期走访监管部门，汇报内控合规工作，了解监管政策动态，并及时做好行内传达学习，避免出现执行偏差；每周听取合规部门负责人工作汇报，及时了解重点工作推进情况。督促条线部门按计划开展培训、检查，确保有计划、有落实、有分析、有通报、有整改、有问责。合规部每季度根据考核结果对支行、网点进行一行一策分析，并形成书面分析报告，由分管行领导或合规部门负责人带队到支行、网点与班子成员面对面沟通、交流，明晰整改提升要求和下一步重点工作。
