邮储银行赣县区支行开展基层内控体系调研工作

      为认真贯彻落实省市分行监管要求，深入推进合规文化建设活动，提升基层机构内控有效性，并从中总结提炼加强内控工作的创新做法和有益探索，近日，邮储银行赣县区支行通过组织开展以调查问卷、交流访谈、个别谈话等方式对辖内二级支行开展了内控体系调研工作。

图为副行长曾庆胜带领管理人员在营业部调研
       一、高度重视，营造良好内控合规氛围。
       一是我支行在内控管理上切实实行“一把手”负责制，与“内控提升年”活动有机结合，将活动作为防范操作风险、深化合规管理、提升内控水平的一项重点工作抓实抓好。二是注重学习，加强制度的执行力，通过定时组织全行员工学习业务规则制度，牢固树立合规经营的思想观念，针对我支行经常普遍存在的问题进行一一整改，加大对屡错屡犯员工的处罚力度，做到简单问题不重犯，同时不间断地预警风险、提示风险、处理风险，促进全行业务安全运行。
       二、统筹安排，完善内控评估管理体系。
       我支行在风险评估上强调要全程风险管理、全员风险管理文化和全员参与的风险评估管理机制，要求辖内各单位要按照监管及上级机构方案做好活动安排和实施，实行业务、岗位、职责、人员“四个全覆盖”，全支行各职能部门根据职责划分的不同，按部门和岗位职责执行风险管理，确保全体人员能够通过此次活动，明晰岗位职责，明确内控合规管理中的工作要求，以统筹考虑风险应对对策，提高风险评估的效率和效果。
       三、强化问责，建立全面内控监督网络
       强化责任是做好内控工作的关键，各机构部门要切实落实好内控主体责任和第一责任人责任，实行内控目标责任制和一把手负责制,负责人对本部门的合规和内控负责，在熟悉业条线的运营情况和主要风险下，确保风险管理和内控措施有效落实。监管人员要加强对制度执行情况的督导检查，针对条线的合规问题、监管处罚和案件及风险事件做好整改，切实发挥好“一道防线”的作用。
      此次基层内控体系调研工作进一步摸清了内控薄弱环节、风险隐患等情况，认真分析了行内存在的重点问题和原因，并提出工作建议和对策，形成调研报告，为今后内控管理水平的提升打下坚实基础。

图为区支行组织进行内控体系调查