建行长沙铁银支行将合规管理体系作为系统工程，建立有效的预防、运行、推进机制，促进内控合规管理提质增效。
支行从抓教育宣传，促合规理念入手。开展案件及违规警示教育、防范非法集资宣传教育，培训方式多元化，多层次。反洗钱和征信培训采取PPT讲授和单个的一对一的现场个别培训相结合，起到了很好的培训效果。开展了反洗钱、防范非法集资等宣传。抓检查问责，促合规严格执行。制定了合规检查方案“信贷档案”合规检查。“信贷档案”合规检查。对检查发现的问题了进行通报和问责。开展巩固市场乱象排查、防范非法集资风险排查、违规代客理财风险专项排查、“三贷三霸“专项风险排查。排查工作由该行内控合规部门牵头，各部门和网点全面组织了自查，运用多种手段，加强了对重点部位和关键环节的风险排查。对员工异常行为进行排查，列出员工异常行为排查清单82项，从工作方面、法纪方面、生活方面涉及员工生活状况、工作状况的异常行为都逐一排查。综合运用合规管理措施，对违规人员进行了责任追究。
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作者：何坚雄
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