工行江西赣州分行做实内控合规“压实责任”主题活动

     工商银行江西赣州分行坚持以“文化引导”促进“从严治行”的内控案防方针，以内控合规“压实责任年”主题活动为切入点，落实主体责任、做实文化品牌，丰富多采、形式多样地把“压实责任年”主题活动推向深入，促进全行实现“三无”案件及重大风险事件案防目标，取得显著成效。
     一、明确活动目标。该行按照《2016-2020年合规文化建设规划实施方案》，以“压实三大责任 开展三大建设”为主要内容，开展内控合规“压实责任年”主题活动，紧扣“学”“行”“实”“效”4个关键词，突出关键群体引领和文化基层延伸“两个效应”，将合规文化建设持续融入经营发展与队伍建设之中。以“明责”、“知责”、“履责”、“问责”为着力点，在活动中突出“责任意识”、“底线文化”，为全行干部员工划上一条泾渭分明的职业道德底线，不断夯实内控基础管理。 
     二、合规宣导带动。该行一是讲好“压实责任 提升能力”合规课，通过“合规文化大讲堂”，以“责任”为主题，由主要负责人讲授“压实责任 提升能力”合规课，压实合规履职落地。二是做好违法放贷案例宣讲。各支行信贷业务主管负责人针对当前各类违法放贷案件，向全体信贷从业人员开展案例宣讲，强化信贷制度执行力，有效遏制信贷领域案件和风险事件发生。三是学好“刑法”、典型案例及各项规章制度。订购“刑法”每人一册，组织开展“刑法”、典型案例及各项规章制度学习，切实提升全员守法合规意识。 
    三、践行合规责任。该行一是组织开展“牢记合规红线 提升履职能力”大讨论活动。各支行在组织学习总行梳理的监管规则“红线库”的基础上，采取“行长导学”“业务对标”“案例分享”等形式，组织引导员工开展思想大讨论活动，明悉“红线和底线”，营造全员自觉主动合规的良好氛围。二是组织开展“践行合规”主题竞赛。组织全行应考人员参加第四季“践行合规”内控合规网络知识主题竞赛，检验和巩固学习培训效果。三是建立合规文化建设与发展实践“联系点”。“发展与合规同心、同向、同行”，推进基层机构合规文化建设实践和创新。四是组织新入职员工签署合规承诺书，强化对规章制度的培训。 
    四、突出作风引领。该行一是强化制度执行力。各支行、机关各专业强化制度执行力，结合实际学习《内部控制手册》，推动总行各专业编制的《内部控制手册》全面落地执行。二是加强关键岗位轮换工作。各支行、机关各专业统筹规划、落实责任，定期梳理本行、本专业的关键岗位人员以及岗位轮换期限，有效防范操作风险和道德风险。四是完善合规经理机制，推动“一道防线”尽职履责，进一步发挥合规经理作用，促进合规经理管理迈上新台阶。 
     五、压实风控责任。该行一是明确岗位核心职责。各支行、各专业部门从防控案件和重大风险事件、确保依法合规经营的角度，依据相关业务操作规程、管理办法，查漏补缺，进一步梳理、明确本机构、本部门岗位的核心风险点和核心职责，二是熟知岗位核心职责。各支行、各部门在做好“明责”工作的基础上，通过现场培训、专题学习会、工作例会、晨会等方式，组织员工认真学习相关业务操作规程、管理办法，加深员工对相关岗位核心风险点和核心职责的认识，使本支行、本部门全体员工真正弄清楚岗位最核心的职责是什么，最核心的风险点在那里，在哪些关健环节必须履职到位，切实提升员工防控实质性风险能力。三是履行岗位核心职责。各支行、各部门加强对员工的正面教育引导，切实增强员工尽职履责的自觉性。管理人员一方面做尽职履责的表率，带动本单位员工认真履行岗位核心职责；另一方面加强对员工履职情况的监督检查，确保各岗位核心职责全部履行到位。 
    六、严明法纪规章。“问责”是防控风险的利器，失职必问责。该行各支行、各部门向员工持续传导“严管就是厚爱”的深刻含义,进一步组织员工学习《员工违规行为处理规定》，增强员工对规章制度的敬畏意识。始终保持对案件零容忍以及各类违法违规行为的高压态势，切实加大对严重失职、严重违规人员的处罚力度，对于引发案件的，严格执行“一案三查”、“上追两级”、“双线问责”机制，切实做到失责必问、问责必严。