为持续夯实合规基础，增强合规经营理念，金华东阳支行着力强化四责协同管理，发挥内控考核实效，通过做好“五重”举措，做实基础管理，以高质量内控合规为支行高质量发展提供坚强保障。
一、重整改，加强问题治理成效。业务发展和内控案防两者相辅相成，业务发展是核心，内控稳定是保障。内控评价是履行内部控制责任、保障业务发展和经营目标实现的有效手段。结合支行内控评价监测指标落后的实际情况，将监测指标分解落实到部门和网点，由专业条线专人负责逐条对照整改，做好责任部门、网点之间的互动，办好跟踪、督导工作，内控专管员对提示情况进行过程、结果跟进及推动，按月会诊分析，将“当下改”与“长久立”相结合，突出对问题的持续监测与跟踪、纠正措施、整改问责;对前期发现且未整改到位的问题进行治理推进，分层分阶段抓好问题整改，制定整改清单、落实整改部门、责任人及整改时限，按期进行整改进度推进，确保期限内完成问题整改，对抓好问题闭环整改和“举一反三”工作，实现内控闭环管理和持续改进,严防同质同类问题再次发生。将问题整改整改聚焦到人、聚焦到网点、聚焦到专业条线，尤其是对去年巡察发现的问题、日常排查发现的高风险领域、环节等进行重点关注，切实将发现的问题或有苗头倾向的问题进行防治。
二、重提升，强化反洗钱涉敏业务重点工作。持续做好总行涉敏制度的贯彻执行，跟踪重大涉敏风险变化，加强涉敏政策的传导，强化人员履职能力;深化客户身份信息治理及高风险业务管控工作，提高客户信息治理针对性，重点解决非实名、注吊销、多客编、受益所有人、一号多人、伪现金等问题;积极发挥2023年支行员工受到省行“线索拓展奖”的正向激励作用，带动全员“共同参与、协力防范”作用，推动员工合力，进一步提升反洗钱可疑报告情报价值提升全行可疑线索报送的积极性和主动性，增强反洗钱队伍战斗力，夯实反洗钱管理基础;强化涉俄涉敏风险管理，指导业务条线严格履行涉俄业务尽职调查义务，做好关键物项和所涉行业排查，持续提升涉敏风险防控效能;深化涉敏业务基础知识及《涉敏业务十红线》的学习，有效推动全行牢固树立涉敏管理“一失万无”的理念，进一步做好涉敏风险全流程穿透识别，落实差异化尽调和审批要求，加强重点客户、重点业务风险排查自管控，严防授人以柄，杜绝涉敏风险事件发生。
三、重考核，强化奖优罚劣考核运用。一是突出内控基础管理专项考核。充分发挥内控案防奖惩激励机制的引导作用，进一步细化、量化有关内控基础考核指标，推进2024各专业内控考核办法出台，考核扣分标准突出屡查屡犯问题加倍处罚，将各专业检查发现问题与日常内控考核挂钩，激发员工合规操作的积极性。二是强化正向引导，以我行两名员工受到内控合规正向激励为契机，引导员工讲合规、争合规，在全行营造人人争当合规标兵的良好氛围。
四、重平台，强化运用推进平台应用。加强对网点案防数智平台的使用和员工异常行为指数系统运行情况的检查督导，对存在的问题的网点及时提出整改意见和纠正，确保系统信息的完整，由内控专管员做好网点负责人使用的指导检查，督促其熟练平台的使用，以便全面及时掌握网点员工及网点案防情况。
五、重走访，强化监管沟通预防在前。坚持监管部门常态化走访，密切与监管机构的联系沟通，积极走访监管捕捉监管重点，及时沟通重要事项。及时主动关注监管规则动向，跟进监管重点热点，提示监管规则变化，增强合规管理前瞻性和主动性，强化各类监管政策要求落地跟踪;落实各层级按时组织召开内控案防相关会议，认真分析研判支行各专业条线、各部门网点内部管理存在问题，及时有效整改落实内外部检查发现的问题，运用好内控评价指标全面提升支行内控案防履职水平。
