工行沧州南门里支行始终保持内控合规健康运行

近年来，工行沧州南门里支行不断健全内控管理体系，积极培育内控合规文化，持续保持案防高压态势，深入开展案件风险排查，有效防控合规风险，连续多年保持了无安全事故、无资金案件、无重大风险事件、无大额不良、无大额罚款、无重大负面舆情的“六无”局面，该行的做法是：
    一、健全案防机制。一是完善案防合规制度。有效实现制度管理、业务流程、风险管控和岗位职责的有效衔接，逐步形成以制度管业务、以制度管机构、以制度管人员的良好机制。二是健全案防工作体系。充分发挥案件防控领导小组领导、组织协调的作用，通过召开案防领导小组会议，加强对行内外重大风险问题的通报、研判、预防，加强对重大风险隐患的分析、商讨、处置，推动建立案防联动机制。三是推行案防管理责任制。通过组织签订案防管理责任书，进一步明确各部门的案防工作职责，坚决压实各网点“一把手”作为案防工作第一责任人的主体责任，做到守土有责、守土负责、守土尽责。
    二、强化监督检查。一是通过制定年度案件风险排查暨尽职检查工作计划，强化各网点尽职检查力度，及早布置，群防群治，实现全行案件风险排查工作制度化、常态化、规范化。二是重点强化对信贷、柜台和会计结算业务、员工异常行为等方面的案件风险排查力度，坚持做到深入排查、重点突出、主动发现、及时处置，将各类风险隐患消除在萌芽之中。三是狠抓银行业市场乱象专项整治工作。围绕“抓常态”、“抓持续”要求，定期召开专题会议、下发工作简报，做实、做细风险自查自纠工作，严守合规发展“生命线”。四是严格落实案防主体责任，认真履行尽职检查职责，充分发挥合规管理系统功效，有效实现全员防控、全过程防控。
三、加强员工管理。一是坚持定期开展员工行为排查，针对案件和操作风险多发于基层机构、基层人员、关键岗位和关键环节的特征，重点加大对基层柜员、网点负责人、客户经理等重要岗位人员的排查力度，创新排查方法，确保排查效果。二是扎实做好网点负责人的任职资格管理工作，把好基层关键岗位的准入与退出关。三是把好新员工准入关。建立健全员工管理长效机制，严格执行岗位轮换和强制休假制度，强化员工职业规范约束，将员工职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。四是畅通员工举报渠道，持续建立健全员工监督、日常监督、举报监督的长效机制，大力提倡和鼓励员工举报。