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工行江西南昌站支天佑支行四举措促外汇业务合规发展

发布时间:2024-05-11
为准确掌握外汇政策管理要求,切实防范违规操作风险,提高外汇从业人员的专业素质,提升全员外汇业务水平及合规意识,站支天佑支行开展外汇合规培训,四举措促外汇业务合规发展。
一、业务学习要通透。通过此次外汇合规培训,全员了解外汇业务应按照“展业三原则”、“三反要求”、“微观合规与宏观审慎经营”以及“真实性、合规性、审慎性”。要加强风险点的认识和防范意识,做好展业尽调工作,加强涉敏和反洗钱管理。
二、细节指导要到位。新员工指导老师在“传、帮、带”的过程中,对业务操作细节要指导到位,要有业务的前瞻性,拓展性的为新员工讲解不常见业务问题及处理方法。办理外汇业务要有据可依,不触碰监管条例。
三、制度传导要及时。及时传达总行、分行及外管的案例通报以及上级行的风险提示、操作指引,经常性的开展规章制度学习,进行经常性的警示教育,以身边的事教育身边的人。强化履职尽责、硬化遵章守纪、固化合规经营的责任意识。
四、学习成果要检验。不定期的通过晨会、周例会抽查相关规章制度自学情况,对抽查中员工印象不深刻的规章制度、操作指引、风险提示等,打印出来,由该员工负责宣导,全员讨论,网点格长、合规经理负责总结。树立“内控为根,合规为本”的合规文化理念,在网点内营造重视内控、践行合规、从我做起的良好氛围。
下一步,站支天佑支行将加强外汇日常业务的培训学习,提升从业人员外汇业务从业能力,有效防范外汇业务风险,既守住合规的“底线”,又兼具服务客户能力的“高线”。
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