工行沧州渤海新区支行充分认识内控合规工作的长期限性、复杂性和艰巨性，以内控合规“质量锻造年”主题活动为契机，按照《案件防范工作责任制》规定，将案防责任落实到每个专业、每个网点、每个岗位、每个人员，注重风险防范过程，形成严密防范体系，持续深入推进合规文化建设。
坚守案防分析会阵地。把案防分析会、员工思想动态态分析会作为内控合规“质量锻造年”主题活动的阵地， 坚持每月一次召开案防分析会员工行为动态汇报会，在会上行领导、管理岗位人员，共同汇报分析上期会议发现问题的整改情况，汇报分析近期案防工作的新情况、新问题，当场协调解决，不能当场解决的，对照案防制度要求逐条逐项落实到岗、到人限期解决，不留死角不留隐患。通过案防分析会将日常工作的实际情况与如何做好案件防范工作进行综合思考，归纳在工作中可能发生的各种事故风险，并总结防范和解决措施，明确下一步工作目标。
落实好各项监督措施。“质量锻造年”主要从加强管理人员的履职尽责入手，加大对制度执行力和风险防控措施的管理、检查力度，实行分管行长和网点负责人员不定期抽查和定期检查，把管理和检查责任落实到岗到人，通过现场检查、调阅录像和设立检查登记簿等手段，详细记录检查过程中发现的问题，检查结果将作为员工制度执行、绩效工资考核一项重要内容，对查出的问题被检查部门要在规定的时间内及时整改，整改结束后分管行长、内控合规经理再进行检查，对整改不彻底的部门和责任人进行通报批评，限期整改，发现屡查屡犯或弄虚作假对责任人实行严厉处罚。
抓好重要环节重要节点检查。 为确保业务检查见到实效，达到促进业务发展，提高案防管理水平的目标，在抓好日常业务风险管理检查的同时，实行“季度全面检查、每月专项检查、节前突击检查”的案防管理检查工作方案。“季度专项检查”主要是根据上级行和本行的要求对重点部位重点环节的专项检查，“每月全面检查”是由一把手亲自组织每月一次不定期对服务、环境、安全保卫、会计核算、现金库款、重要空白凭证、员工案防意识以及应急预案分工等进行全面系统检查;做到检查有方案、有目的、有针对性，一环扣一环，不留死角，把各种差错及事故隐患均消灭在萌芽状态，从源头上防范案件的发生。
抓好问题的整改落实。每月一次案防分析汇报会，先由各部门负责人分析汇报本部门的情况，分管行长对各自分管工作进行多维分析，使问题暴露更加明显，发现的问题分析透彻，采取措施更有针对性。将问题整改情况纳入行长经营目标考核和全行员工绩效考评，激励员工主动参与内控管理。将内控制度建设及执行情况、内控评价结果、内外部审计检查、专业检查发现问题及整改情况等纳入考核，使内控考评制度覆盖了全行所有机构及人员。对员工发现内控管理缺陷、揭示风险隐患事件或提供案件线索，防止重大经济损失或重大差错事故及案件发生的给予奖励。引导广大员工全面提高依法合规意识、责任意识和防范意识，推动各项业务快速稳健发展。
