工行吕梁中阳支行加强合规管理营造安全稳健的运营环境

          为了不断拓宽各项业务领域，中阳支行全面加强合规管理,营造安全稳健的运营环境。

深挖细掘潜业务中的深层问题和风险苗头。通过查看网点学习传达上级行文件记录、组织员工培训记录、开展合规营销警示教育记录、晨会例会学习记录、工银大学学习培训记录等，全面掌握了网点基础教育工作现状，并就进一步加强思想教育，从源头上治理不规范行为和风险事故提出了指导性建议，严密防范声誉风险事故发生。通过调阅重点业务录像，看员工业务操作是否规范，业务资料证件是否属实，客户签名签章是否真实，切实掌握业务的真实性。通过检查网点负责人、客户经理的抽屉、柜子，看是否执行了业务禁令，从内查外调入手，看客户经理是否严格执行了“十五个严禁”，全面掌握网点风险防控工作现状，为进一步的精准治理提供了第一手资料。就检查中发现的问题，能当地整改的当场整改，不能当场整改的限期整改，对有问题的网点和责任人进行了通报批评，并责成专人监督整改。进一步规范了理财产品销售，增强了全员的底线意识和自我约束能力，为确保各项业务稳健、合规运营，彻底杜绝营销类风险事件发挥了积极的作用。