农发行十堰市分行认真抓“内控合规管理深化年” 活动 内控合规管理工作又上新台阶

           今年上半年，农发行十堰市分行精心组织，认真落实省分行“内控合规管理深化年” 活动要求，按照“三个四”的安排抓贯彻落实，促进了全行内控合规管理工作又上新台阶。

一、做到“四个一”传达精神。一是结合我行实际在4月25日制定并下发了《十堰市分行内控合规管理深化年活动实施方案》。明确了2018年活动领导小组成员及职责、内控合规及案防工作的主要目标、工作重点和工作措施，对全行2018年“内控合规管理”的具体工作进行了布置安排。二是召开一次动员会。5月16日，市分行召开全市农发行“内控合规管理深化年”会议，对全行今年“内控合规管理深化年”具体工作进行安排布置，对“内控合规管理深化年”活动进行动员，市分行行长、分管行长，部门负责人，以及各支行分管行长参加了会议。三是开展一次专题学习。5月25日和6月17日，十堰市分行组织学习银监局“合规知识大讲堂”视频资料。四是组织一次合规知识考试。5月29日下午，市分行组织全市干部职工进行了合规知识开卷考试，试题范围涉及党建、银行业务基本制度、金融理论知识等多方面内容，促进了全行干部职工对合规知识的进一步学习。

二、出台“四个方案”抓实工作。根据省分行今年内控管理要求，结合本行实际，上半年出台了十堰市分行2018年案件防控工作的规划、案件预防预案、员工行为排查方案、“内控合规管理深化年”活动实施方案，将全年内控、案防工作进行细化安排布置，明确了工作责任、工作完成时限和质量要求。

三、突出“四个重点”控险防案。根据当前银监会治理市场乱象和总行风险与管理审计工作要求，结合十堰分行实际，突出重点，抓实抓细。一是突出整治市场乱象重点。积极与地方银监部门主动汇报，有效利用外部监管力量和成果，加强内部内控合规管理。做到早计划制定方案，勤汇报加强沟通，按时保质保量报送银监部门各类材料和统计表，争取地方银监部门的好评价。二是突出总行风险与管理审计重点。行领导高度重视，部门联动，各负其责，做好审计工作的准备、联络、沟通和问题整改工作，确保审计顺利进行，同时有效利用审计成果，进一步完善内部控制和风险管理。三是突出案防风险大排查重点线索核查工作。采取签订重点线索核查责任状、严格核查审核、严格核查考核、严格责任追究等举措，确保案防取得成效。四是突出反洗钱及法律合规管理重点。下发反洗钱专项工作要点，制定反洗钱专项考评方案，定期开展反洗钱培训和专项检查，督促营业网点、客户部门加强客户身份识别，做好尽职调查、大额和可疑交易报告，从严落实法律合规管理要求。