工行泰安分行加强违规积分管理推进合规经营

         今年以来，工行泰安分行采取积极有效措施，持续加强违规积分管理，不断增强员工合规意识，加强各项规章制度执行力度，努力提升全辖合规管理水平。

    全面管理，落实违规积分制度要求。该行内控合规部门作为违规积分管理部门，积极做好自身开展的各项检查、业务监督及牵头接受的外部监管检查发现问题的违规积分认定，同时为实施违规积分的业务部门提供技术支持与积分认定协助，一是在违规积分管理系统实际应用中，对检查项目申报与立项、检查项目关联以及积分信息统计与查询等业务出现的各种问题予以落实和解决；二是通过开展违规积分管理系统应用培训、及时提供违规积分认定依据和更新的积分认定标准，保障业务检查部门能够根据积分规则、积分实施流程客观公正、全面准确地开展违规积分认定工作。

    条线管理，有序开展违规积分工作。该行业务部门在管理本业务条线违规积分工作中，一是配备了相对稳定的检查人员，确保投入必要的资源用于违规积分，保持违规积分管理工作的连续性和有效性；二是在实施违规积分过程中，积分认定结论或减免结论征取违规积分管理部门的意见和建议，确保积分认定准确、合理；三是做好违规积分管理档案保管与保密，主要包括各类检查信息、违规积分通知以及违规积分告诫谈话记录等有关资料，规范管理违规积分工作。

    量化考核，突出违规积分机制管理。该行不断丰富、完善和落实违规积分管理机制，一方面定期对行内违规积分管理和执行情况进行分析、评价和报告，及时开展风险提示，另一方面正向体现量化考核激励作用，如：在总行《违规积分管理办法（2012年版）》修订提纲征求活动中，对提出有建设性、针对性和可行性的意见和建议，具有创新性做法的部分支行，在支行内控专业考核中给予加分激励，积极促进基层行加强违规积分管理。

    今后，该行将严格遵循违规积分“实事求是，客观公正；错罚相当，惩教结合；全员参与，统一管理；鼓励自查自纠”的基本原则，以各项健全、有效的违规积分管理措施，促使全行上下自我规范个人行为，依法合规、稳健经营。