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建行杭州富阳田园支行的“合规行动”

发布时间:2021-03-05
   合规是贯穿金融从业者整个职业生命的两字箴言,而合规经营更是金融机构在这个经济社会立足的根本。
   近日,建行杭州富阳田园支行由网点负责人牵头,柜员、客户经理、营运主管8名员工参与,首先进行了案件警示教育,明确了网点员工的反洗钱职责,在客户全生命周期中,按规定开展客户身份的初次识别、持续识别和重新识别,不折不扣地落实尽职调查,确保客户身份信息的完整性、真实性和准确性,尤其是在客户对公账户开立和使用中,对客户行为和交易行为进行监督识别,能够清晰了解网点客户、账户的异常情况及其风险程度,合规营销、适度服务、时刻警惕、主动报告,做好反洗钱风险防控第一道防线的“守门员”。最后以合规宣誓的形式,庄严宣誓必定会在从业过程中,合规操作,管好自己,将合规经营的每一步,走好、走稳。
   除此之外,“合规”作为必选动作,网点将合规警示教育融入在日常的晨会和例会中,通过持续的合规制度传导、合规技能培训、合规经营反思等,进行了全方位、多维度的合规宣导与培训,时刻敲响“合规”的警钟,严守合规底线。

 
来源:建行杭州富阳支行
作者:王莹