工行江西赣州分行内控先行精心部署下一步内控案防工作

      工商银行江西赣州分行坚持“内控先行，合规创造价值”的经营发展理念，将业务发展与内控案防齐抓共管，强化合规管理，提高合规案防工作的前瞻性和主动性。 
       梳理风险职责。该行梳理专业核心风险点和核心职责，从防控案件和重大风险事件、确保依法合规经营的角度，依据相关业务操作规程、管理办法，参照2019年总行各专业《内部控制手册》，在2018年“履职责任年”岗位风险点梳理的基础上，查漏补缺，进一步梳理、明确本专业支行条线、本部门2019年各岗位的核心风险点和核心职责，以指导全行各专业岗位人员防控实质性风险。 
       抓严重点治理。该行一是盯重点，重点关注内控案防和合规经营比较薄弱的支行网点，加大指导帮助和检查力度。二是盯热点，关注主要风险。要开展反洗钱、资管、理财等业务的监督检查，要持续深化“九大领域+2”风险治理。三是盯难点，关注重点业务。督促检查统筹落地，持续推进重点业务领域清雷除险。 
       压实主体责任。该行按照人行监管新规和总行《关于加强洗钱风险偏好管理》、《关于加强业务条线反洗钱履职的意见》要求，做好洗钱风险管控指标日常监测和考核管理。督促业务条线切实履行好客户身份识别、客户尽职调查、高风险客户控制措施落实、产品洗钱风险评估等反洗钱主体职责。建立反洗钱履职约谈机制，加大业务条线反洗钱考核及问责力度，促进业务条线主体责任落实到位。加强基层机构反洗钱履职管理。进一步明确基层机构反洗钱工作职责。 
        提升评价基础。该行运用新版评价指标推动落实2019年度内控评价，将指标分解落实，开展自评，查漏补缺，尽快完善资料，确保我行评价结果实现“提档进级”，全力配合好省行对我行开展现场和非现场评价工作。加强对支行和专业内控评价工作的检查、指导。 
         压实案防责任。该行以《案防责任制实施细则》为抓手，全面推动各支行和机关各专业部门作为第一道防线的主体责任落实到位。认真开展案件风险排查，突出实质性风险的防控，以实质性风险的防控为根本目的，排查内容要紧扣风险高发领域、重点业务领域、关键业务环节和员工异常行为等，揭示风险，消除隐患。