【风控强基 人才兴业】工行贵州六盘水分行扎实推进《内部控制手册》全面应用

      2020年，为抓好总、省行《关于全面完成<内部控制手册>应用工作的通知》相关要求贯彻落实，确保手册应用按时全面完成，工行贵州六盘水分行细致部署，强力推动，紧盯过程，逐层扎实推进了手册应用相关工作落实落地。
      一是组建手册应用推进工作小组。组建由行长任组长，分管副行长任副组长的领导小组，领导小组下设手册应用推进专项工作小组，由内控合规部总经理任组长，内控合规全体人员为组员，通过将专业、支行、网点层面角色认领进行网格划分，并明确小组各成员所负责具体支行以上专业板块、网点，为手册应用推进提供了坚强组织保障。
      二是分层推进业务角色应领尽领。按照网点层级手册应用及支行以上层级业务角色补充认领相关要求，结合自身实际，由专项推进工作小组先梳理网点应认领、支行以上层级应补充角色清单，分两个层级发放手册推进应用工作通知，专人分版块、分网点逐一对应用情况进行跟踪、指导、帮扶，确保业务角色应领尽领，为全面完成奠定坚实基础。
      三是加强手册应用推进沟通交流。在手册应用推进中，主动加强与省行、兄弟行、专业部室及各网点的沟通交流，对认领过程中存疑角色多方沟通了解，确保准确认领，对专业部室推进支行补充认领角色予以督导，为手册应用推进提供了坚强保障。
      四是逐一复核审定角色认领情况。对各专业部室、各支行网点反馈角色认领清单，专项推进工作小组成员按自身负责板块，比对《附件4-专业部门补充应用业务角色清单》及网点负责人、运营主管、客户经理、客服经理四个类别人员业务角色清单，逐一核对认领业务角色、控制事项、是否兼容等情况，对存在问题的及时予以沟通调整，为确保应领尽领、正确认领提供了有力支撑。
      五是督导全员完成规范指南签订。将多次沟通、复核审定后形成的最终版《内控职责对照表》“背对背”发送专业部室及支行、网点，由各专业部室、各支行及网点主要负责人对本单位认领角色进行核对，对《岗位内控履职规范指南》补充完善后，及时打印签订并做好留档备查。