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建设银行秦皇岛文化路支行业务操作坚持“三查一做”取得积极成效

发布时间:2019-10-30
建设银行秦皇岛文化路支行根据“网点业务操作指引” 逐步建立了操作风险管理的培训机制、监督机制和激励机制,坚持“三查一做”工作要求,有效地提高了员工内控执行的积极性和主动性,实现内控管理从“要我做”到“我要做”的转变,降低因操作失误引起的反交易,取得积极成效。一是营业经理现场“督查”。该行营业经理每日根据业务流程做好现场实时监督检查,及时发现员工在现场执行中不规范现象,及时提醒员工,确保业务操作与制度执行一致。二是员工“自查”。该部员工根据自身的岗位职责进行业务操作流程自查、认真执行好每一个操作步骤,检查发现执行不到位的责任由员工自行承担。三是内控检查小组“抽查”。该部内控检查小组根据业务高风险点进行检查,采用现场检查与非现场形式,不定期地进行抽查,及时发现在管理中存在的问题,并及时采取措施加以整改。如有未检查到位或未发现问题的,由管理人员负连带责任。四是“一做”。该部根据检查中存在的问题及反交易原因,由负责人协助营业经理及时做好业务辅导,规范业务操作,提高员工业务规范操作能力,同时加强对反交易考核力。
 
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