建行秦皇岛分行“五个抓好”推进内控案防走向深入

建行秦皇岛分行狠抓各项机制落实，时刻绷紧内控案防这根弦，大胆创新内控案防工作思路，不断夯实内控案防基础，坚持依法合规经营，促进了各项业务安全、稳健、快速发展，实现了内控案防和经营发展双丰收。一是抓好各项机制落实，确保案防内控工作扎实有效。进一步完善组织机制、工作机制和责任机制，抓好各项业务管理制度的落实，通过《操作指南》、《员工违规处理暂行规定》的贯彻落实，使管理者、员工知晓哪些该做、哪些不该做，规范自己的行为。抓好内控工具的落实，充分利用《内控管理信息系统》、新监督系统、查询系统，实现科学管理。抓好考核工作的落实。加大考核力度，细化考核办法，确保内控案防工作开展得扎实有效。二是抓好员工风险防范意识培育。借省分行“内控文化建设促进年”活动之东风，结合“学规定促发展”主题教育活动和“百日集中教育整治”活动，组织员工开展各项内控管理制度大学习，加强员工遵章守纪的教育，坚持经常讲、反复讲，时刻盯紧制度，加强落实，不断强化广大干部员工风险控制意识，时刻绷紧内控案防弦，促进了各项业务安全、稳健、快速发展。三是抓好重点内控工作，切实降低操作风险。开展重要风险环节专项治理活动，通过专项治理活动，强化内控管理，提高操作风险防控能力。突出抓好关键岗位、重点人员的管理，进一步加强基层网点负责人、客户经理的管理。采取强有力的措施，坚决杜绝员工自办业务和解决错账冲正、反交易居高不下问题。坚决杜绝员工自办业务，治理大额错账冲正、反交易问题，这是对依法合规的检验，是对业务高效运行的检验、是对制度落实质量的检验，是对管理能力的检验。四是抓好内控案防分析。按季召开案防例会，针对内控工作中存在的短板和薄弱环节进行重点剖析；进一步加强对人员的动态分析，既要注意监督8小时以内的“工作圈”，又要监督8小时以外的“生活圈”、“社交圈”；要重点关注思想不稳定的人、社会交往比较复杂的人、债务偿还不及时的人、业务上经常出现异常的人、借贷关系较多和信访件较多的人。五是抓好内控责任制的落实。始终坚持实行行长负责制，进一步树立管理人员抓制度落实的责任感、使命感，首先是要充分发挥好主管行长、内控主管、运行督导员、网点负责人的作用，其次，与员工和管理人员全部签订承诺书，用制度规范约束员工的行为；第三，实行领导问责、教育培训、业务考试、内控考核评价等措施，不断提升内控和案件防范水平。