建设银行徐州分行开展非法集资风险专项排查活动

 为贯彻落实监管部门及上级行要求，严防民间集资风险向我行蔓延，建设银行徐州分行组织开展非法集资风险专项排查活动。一是精心组织、密切协作。成立以一把手行长为组长，纪检监察、公司、机构、个金、会计营运等相关部门主要负责人为成员的领导小组，加强排查工作的组织领导和协调，形成部门间密切配合、上下级自觉联动、排查责任层层落实的排查机制，确保排查效果。二是细化方案、明确措施。制定并下发了《关于开展非法集资风险专项排查工作的紧急通知》，进一步明确排查重点、排查对象、排查方式和排查要求，并组织开展对违规代客理财、代客签约手机银行、帮助信贷客户民间融资和参与民间借贷等违规行为的专项排查活动。三是加强教育、确保成效。利用行务会、风险联席会行和网点晨会等形式，组织员工温习《员工从业禁止若干规定》、《工作人员违规失职行为处理办法》等从业规范及规章制度。以部门为单位，组织员工对照排查内容认真进行排查，并填写《员工非法集资风险排查及承诺书》。四是突出重点、逐一排查。由机构负责人、纪检监察特派员和市分行委派营业主管组成核查小组，对省分行提供的筛选数据并在此基础上进一步延伸到交易对手，通过逐笔交易核查和员工谈话等形式进行重点排查，并以此建立重点人档案跟踪制度，坚决排除非法集资风险，做到防微杜渐、止于未然。