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工行朔州振华支行加强私人银行合规学习

发布时间:2018-06-15

 来,朔州振华支行集中组织学习了“资管新规”落地后理财产品销售风险提示,积极组织销售人员进行合规培训,不断加强产品销售录音录像管理,坚持做到在工作中既能完成销售任务,又符合监管部门的制度规范要求。   一是该行组织全员学习,针对今年以来下发的产品销售录音录像管理规定、私行准入与退出流程等文件进行认真学习,加强对网点营销人员的培训,在全力做好私行客户营销的同时,准确向客户揭示产品存在的各方面风险,确保私人银行业务安全、合规、快速发展。         

    二是结合私人银行业务具有单笔金额多、风险等级跨度大、客户贡献度高等特点,该行财富顾问对各类产品的营销话术进行归纳、整理和总结,规范产品营销流程,全面准确地开展客户的风险评估、风险揭示和客户回访等工作,坚持安全、合规、快速发展,进一步提升私人银行业务市场竞争力。 
来源:
作者:张永强