工商银行鹰潭分行认真部署2018年度案件风险排查工作

          为及时发现案防薄弱环节与漏洞，有效防范和化解案件风险，近日，工商银行鹰潭分行根据总省行案件风险排查实施方案要求，制定了《鹰潭分行2018年度案件风险排查实施方案》，并对案件风险排查工作作了全面、深入的部署。

　　案件风险排查的重点内容，包括柜面业务、存款和理财业务、信贷业务、员工异常行为四大领域，通过在业务领域“以事找人”和在员工行为管理方面“从人到事”双线排查案件风险隐患。排查工作从5月份持续到10月底，分为四个阶段，第一阶段为准备动员阶段，确定分行排查实施方案，明确工作内容、关键环节和具体要求，通过组织动员和宣传教育，使全员充分认识案件风险排查工作的重要意义；第二阶段为全面排查阶段，分行相关专业部室、辖属各行按照《鹰潭分行案件风险排查工作手册》要求，以多种方式摸排员工违规行为，及时发现违规线索，并及时汇总和报告排查情况；第三阶段为整改完善阶段，分行相关专业部室、辖属各行针对案件风险排查工作发现的问题，制定整改措施并切实抓好落实，做到问题整改到位、违法违规责任人员处理到位，涉嫌违法犯罪的人员要坚决移送司法机关依法追究刑事责任；第四阶段为总结通报阶段，分行对排查工作的开展情况、取得的效果、存在的问题和下一步的工作安排等进行全面总结通报，并及时上报省行。

为使案件风险排查工作有效开展，该行加强了组织领导，成立了以行长为组长，主管纪委书记为副组长，分行内控合规部、运行管理部、电子银行部、个人金融业务部、公司金融业务部、信贷与投资管理部、办公室、监察室等部门为成员单位的案件风险排查领导小组，明确牵头部门及协办部门职责，同时辖属各行相应成立领导小组，推进案件风险排查工作。