工行萍乡城北支行深入开展员工异常行为排查工作

 工行萍乡城北支行按照《江西分行员工异常行为排查办法》的有关规定，在前期排查工作的基础上，持续有效地深入开展各类专项排查，及时排除风险隐患，防范各类案件的发生。

一、继续推进案防制度学习，切实开展主题教育活动。

      1、支行通过晨会、案防分析会上对制度条例、员工行为规范的学习，配合监察室下发的党风廉政教育期刊和警示案例学习、警示片的观看，提高员工的思想防线，巩牢案防底线，进一步提高全体员工的合规意识。

      2、切实领会上级行的指导精神，认真开展“遵守党纪行规、保持廉洁从业”主题教育活动，支行制定相关的活动计划，按照计划完成相应的学习进度，并将学习资料包转发至每一名员工，每周进行2小时以上的自学，要求所有员工及时上交主题教育活动的心得体会，确保学习不走过场，每一位员工都有收获。

     3、学习省行党委书记在“两学一做”学习教育动员部署会上的重要讲话，领会“两学一做”的有关精神，制定党支部学习计划，将学习教育落到实处。

   二、严格自查行为实施到位，确保自查工作不留死角。

    1、配合内控合规部、个金部开展第三方代销产品的自查与抽查工作。支行对2015年1月1日至今的所有代销第三方产品进行自查，针对制度及业务流程、销售环节及销售人员三个方面开展自查工作，并抽调业务办理时的录音录像，针对自查及上级行抽查发现的问题及时进行整改，规范操作，确保业务办理时按双录标准严格执行。

2、支行切实开展打击电信网络新型违法犯罪专项活动有关事项的自查，从银行卡开立、使用等多个环节开展自查，对持有4张以上借记卡的客户进行销户提示，并提醒客户规范银行卡使用，防范外部风险内嫁。

    3、开展“雷霆行动”专项排查。根据《中国工商银行萍乡分行“雷霆行动”专项排查活动实施方案》的要求，针对员工行为、私售“飞单”、票据业务和案防制度执行力四个方面开展专项排查，要求每一位员工都签订合规承诺书，及时发现问题并采取相应措施进行整改。

三、坚持员工访谈制度落实，及早发现异常行为苗头。

    支行严格执行市行推出的“六必谈、六必访”工作机制，针对员工工作有情绪、受到纪律处分或生病住院等情形，开展谈话、上门走访等活动。重点了解员工对支行制度、内部管理及绩效收入等方面的看法，听取员工的意见，及时发现员工的不满，做好安抚和解释工作。同时掌握员工的工作和生活中的困难，对重要岗位员工、差错率较高员工及新调入员工进行家访，了解员工的家庭经济状况，掌握员工八小时外的生活圈、娱乐圈。及时发现不稳定因素和案件风险隐患，制定有效的防控措施，切实防范员工行为类风险事件和案件的发生。

四、加强案防日常工作管理，完善支行案防分析会制度。   

   1、加大非法集资宣传力度。通过信用卡的使用等多方面情况了解员工及客户的大额资金动态，对非法集资知识进行宣传，提高员工的自律意识，防范非法集资案件的发生。

   2、认真组织员工进行自查。开展员工异常行为自查，针对自查情况表逐条对照，让员工熟知违规行为的表现形式，并通过员工相互监督，有异常行为及时上报，从源头上防止各类内部案件的发生。

   3、支行完善案防分析会制度，采取多种形式丰富会议内容，深刻剖析前期支行的风险事件，规范员工的操作行为，防止屡查屡犯的现象出现。

    通过持续的自查排查活动，进一步提高了支行员工风险防范意识及自律意识。