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工行沧州分行三项措施加强案件防范

发布时间:2018-08-08

今年以来,工行沧州分行高度重视案件防范工作,深化认识,强化措施,狠抓落实,加大内控管理力度,有效防控各类违规行为和案件事故发生,确保业务安全营运。

    加强日常管理。今年以来,该行通过合规文化教育、合规风险提示、违规案例通报等方式,将合规管理、合规经营、合规操作贯穿于日常工作中,引导员工牢固树立科学的发展观、风险观、业绩观,督促员工将合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效的文化理念,嵌入到脑海、转化为行动,以合规为底线,自觉主动合规办理业务。

    加强监督检查。一是在制定检查计划、选择检查项目、编制检查方案、提出检查要求等方面,始终坚持以风险为导向有重点、有针对性地进行。如:选择易出风险的岗位、人员、业务和易出风险的重要业务领域和关键风险环节进行监督检查。二是为防范内外部风险,加强了节假日期间的突击检查。三是有重点地开展了外部风险有可能转为内部风险的项目核查。如:代理开户、冒名开户等项目。充分发挥监督检查对防控案件的重要作用,有效防范了案件隐患。

加强风险排查。今年以来,该行针对案件风险排查内容,进行了明确分工和责任落实,并将案件风险排查工作,列为工作重点之一,有重点、有目的、有针对性地着力对重点机构、重点业务、重点岗位和员工异常行为等情况定期进行风险排查,同时要求责任人对排查发现的普遍问题和突出问题,及时进行风险提示或预警,力争最大限度地在第一时间发现和化解案件风险。 

来源:工行沧州分行
作者:魏秀婷