工行抚州分行开展员工购买彩票行为专项排查工作

    为进一步加强全行员工异常行为排查工作，有效防范案件和风险事件发生。近期，工行抚州分行在全行开展员工购买彩票行为专项排查。
    一、下发通知。该行将开展员工购买彩票行为专项排查工作方案及时下发到各支行、各部门，要求各支行、各部门在组织员工学习《刑法》（节选）、《员工违规行为处理规定》、《中国工商银行江西省分行员工行为动态管理办法》的基础上，对照排查工作方案，对员工购买彩票行为进行全面排查。主要是对员工在购买彩票时的大额彩票购买等异常行为开展重点排查。
    二、明确责任。该行要求：各支行行长对本行员工专项排查工作负总责，副行长对分管专业员工排查负领导责任，部门负责人对本部门员工(含部门副职)专项排查负直接责任。排查工作主要采取全行员工自查、系统查询和走访相结合的方式。
    三、借助系统。该行利用内控监测分析、反洗钱监测分析、业务运营风险管理系统、电子银行风险管理系统、银行卡风险管理系统等先进系统，对员工账户异常情况进行监测，重点关注交易频繁、大额交易等可疑账户进行购买彩票行为；结合日常员工行为排查工作，通过走访调查等多种方式，了解掌握员工八小时以外情况，开展员工购买彩票行为排查；各行在利用核查数据开展排查工作时，还可以核查员工是否涉及其他异常情况（如：民间借贷、非法集资、违规担保、经商办企业、涉赌情况等）。
    四、追究问责。该行要求各支行、市行各部门对排查发现的异常行为员工要及时向市行纪委监察室报告。对排查不到位、不排查、不提醒、不报送的，按照《中国共产党纪律处分条例》和我行《员工违规行为处理规定》等规定，从行级领导到部门负责人逐级进行责任追究。