根据监管部门关于开展辖内商业银行理财和代销业务案件风险排查的通知精神，按照省、市分行的相关要求，5月27日、28日，农行连山支行在全辖开展了2019年理财和代销业务案件风险排查。
该行高度重视此次风险排查，成立了由行长任组长、分管内控业务副行长人副组长、各部门负责人及业务骨干为成员的风险排查领导小组，围绕内控管理、操作合规性和员工异常行为三方面对辖内八家网点的理财和代销业务进行全面风险排查。共排查理财1067户，金额17,357万元；排查代销基金基金池中12家基金，基金304万元；排查代销人寿保险户数20户，金额696万元；排查私人银行产品5笔6500万元。本次排查未发现理财、代销异常情况，员工无异常交易行为。同时，排查组还对理财和代销基金、代销农银人寿涉及的各岗位人员从业资格及产品销售过程中风险评估、风险告知等行为进行了排查，未发现风险隐患。
此次理财和代销业务案件风险排查，对规范理财及代销产品的销售行为、提升岗位人员合规意识、防控案件风险起到了积极的推动作用。
来源：农行连山支行
作者：郭春秋
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