工行江西赣州分行多维度强化内控案防促进稳健发展

            面对内外部内控案防严峻形势，工商银行江西赣州分行坚持“从严治行”方针，认真落实监管要求，落实主体责任、严抓重点治理、推进内控案防建设，促进实现“三无”案件及重大风险事件目标。 
          推进主题活动。该行以“压实三大责任 开展三大建设”为主要内容，在全行开展内控合规“压实责任年”主题活动。突出关键群体引领和文化基层延伸“两个效应”，以“明责”、“知责”、“履责”、“问责”为着力点，各支行主要负责人讲授压实责任合规课；组织“优秀基层机构及优秀合规经理”巡讲团巡讲活动；参加总行第四季“践行合规 压实责任”内控合规网络知识竞赛；部署银行业金融机构案件警示教育活动；开展业务流程教育，学习《内部控制手册》，落实关键风险点和风险控制措施；组织全体管理人员深入市委党风廉政教育展厅开展党风廉政教育学习；通过各种活动增强案防使命感和主体责任意识。 
           排查案件风险。该行加强案防排查分析、监测报告和监督评价管理，着力“抓重点、抓闭环、抓落地”。抓好案防责任落实，层层分解落实内控案防和廉政案防职责，将目标任务细化，明确责任范围、内容，一级抓一级实现传导全覆盖、无死角。各专业部门、支行和网点负责人作为案防工作第一责任人，督促将案件防范工作责任落实到位。按季全面开展案件风险排查，排查范围覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。排查中做到边查边纠、现场督促整改，对即时无法整改的问题，提出有效措施限期整改，确保排查效果 
             严控重点领域。该行树立以“风险为导向，以治理为目标”的管理理念，针对关键业务风险点、重点业务领域、关键管理环节易发案部位以及经营管理中的薄弱环节，开展各种检查、执法监察、专项治理等活动。各专业部门制定统筹检查并组织全面开展专业检查，基本上覆盖各主要业务领域；开展2019年“巩固治乱象成果 促进合规建设”，对2018年深化整治市场乱象工作监管检查和自查发现问题整改问责情况进行“回头看”；强化反洗钱管理，研究布置反洗钱工作；加强对管理人员经营管理行为的监督管理，依据《高级管理人员经济责任审计实施细则》，对管理人员和重要岗位人员进行责任审计。提高管理层的内控案防管理水平。 
           增强监督合力。该行积极推进内控监督体系建设，建立健全履职管理、考核管理和工作管理机制，提升检查监督效能。完善《内控专管员履职考核办法》，由内控、监察、办公室和当地派驻行分别根据考核内容和要求每个季度对专管员进行评分考核；加强合规经理履职考核，按分行本部、支行、网点合规经理三个层次制定评价指标进行考核；拟发《内控案防工作要点》、《反洗钱工作要点》、〈支行经营绩效内控案防专业综合考评办法〉、《业务运营风险核查管理和风险事件考核办法》等指导性、规章性文件，引导和督促各支行、机关各部门和内控专管员、合规经理、内控合规人员“三位一体”分工协作做好监督工作。