工行江西赣州分行多措并举严密案件风险排查

     为坚决守住不发生大案要案的风险底线，工商银行江西赣州分行坚持“从严治行、预防为主”的案防工作方针，建机制、消隐患、筑防线，完善制度、流程、系统管理，多方强化案件风险排查工作。 
      强化分级管理。该行加强组织，成立由“一把手”任组长、各部室负责人为成员的案件风险排查工作领导小组，制订《案件风险排查方案》，做到责任明确、分工合理、内容明晰、要点齐全。各支行相应成立案件风险排查工作领导小组。各支行和机关各部门主要负责人为案防工作第一责任人，组织各支行、机关各部室加强操作风险、员工异常行为等管理，深入排查风险隐患，强化案件风险管控能力，并防范外部金融风险输入传染。 
     发挥引导作用。该行按照《案件防范分析会指引》要求，坚持定期召开案防分析会议制度。机关“下沉一级”指导基层行开好案防会。市分行领导和部室（中心）负责人每年不少于2次参加基层行案防分析会。内控合规、监察室对城区一级支行、案防重点监控行的案防会做到指导全覆盖。同时，建立基层行案防片会制。会前认真准备，结合当前内外部环境及国内金融机构的案发苗头与趋势、本行检查发现的问题等确定会议主题；会上分析形势、部署工作，针对存在问题提出下一步的整改措施和案防管理办法；会后形成案防会议纪要，通报全辖、落实整改。 
     突出风险重点。该行认真落实《案件风险排查管理办法》，建立制度化、常态化、规范化的案件风险排查机制。各专业部门按照任务分工和要求，负责专业条线排查工作，分口把关，安排专人结合本专业的业务经营特点、风险状况和监管要求，按照“以人找事”和“以事找人”两个纬度，确定案件风险排查的重点和内容。排查范围覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为，加大存款业务风险排查力度，梳理完善柜面、现金等业务的风险控制，加大对可疑交易和重点客户、大额资金异动的监测，严格落实大额账户定期对账制度，防范存款业务操作风险隐患。同时，加强员工私售理财产品的“飞单”行为专项风险排查。 
     加强警示教育。该行精心部署组织全辖开展案件警示教育，印发《案件警示教育活动实施方案》，各支行、各部门结合实际，开展集中培训、自学自查等学习教育活动，运用媒体、网讯、融e联等多种手段组织单位集体学习和员工自主学习。各专业部室中心至少编发1个重点案例下发各支行学习并督促指导专业教育。开展刑法教育，订购《刑法（节选）读本》，做到人手一册。开展员工行为教育，组织学习《员工行为守则》《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》等规范性文件。开展业务流程教育，学习各专业《内部控制手册》，落实关键风险点和风险控制措施。组织全体管理人员深入市党风廉政教育展厅开展党风廉政教育学习，进一步强化员工的法纪观念和案防意识。