工行景德镇分行“三落实”强化案件防范与风险管控工作

今年以来，景德镇分行始终坚持“大内控、大案防”的经营理念,以“以案促改”为载体，以“稳严实细”为导向,通过“三落实”，做好“精准案防”为主体,有效提升了风险管控力和内控案防精准度，实现安全稳健正常运营。

         一、强化“制度、流程、预警”条线管理，精准防控。该行坚持“以制度管人、以流程管事、以管理提效率”的工作思路，切实将内控案防落实到健全工作机制、推进长效管理上来。通过对各业务条线的风险点排查和相关制度的落实与评价，找出内控案防薄弱环节和重点领域，加快修订完善各项制度，强化各环节之间的相互制约监督，切实堵塞管理漏洞，防范操作风险和案件发生；通过在线数据分析系统，对重点账户、重点业务、重点人员的数据风险进行综合预警分析，对疑点信息进行归集汇总，对潜在风险进行模型分析，形成监测、检查、处置风险的流程管理，提升合规风险的“物防、技防、信息防”能力。

         二、强化“纪检、合规”责任管理，精准打压。该行坚持“大案防”理念，成立内控案防工作领导小组，强化联动管控,提升内控案防管理精准度。按照集中、具体的原则,由协调小组牵头各部门统一制定案防工作责任状，对管理内容、管理要求进行细化、量化、优化和表格化，明确目标任务、部门和岗位职责，提升责任状的权威性和可操作性；针对违法违规多元性和传染性特点，该行在常态化开展“员工大额资金往来”“异常行为”等专项排查的同时，抽调精干人员组成联动小组，强化信息沟通，制定保密规则，对各条线历次排查出的线索进行相互比对分析，寻找内在联系，确定目标，精确“打击”，有效提升排查效率。

         三、强化“队伍、绩效、文化”合规管理，精准施教。该行将员工队伍作为内控防范的出发点和落脚点，切实筑牢员工思想堤坝，夯实文化基础。围绕案防工作特点和重心，建立健全“新员工入职第一课”“关键岗位定期轮岗”机制，全面提升队伍素质和专业履职能力；将“合规经营、从严治行”的理念融入企业文化建设，通过宣传教育、作风检查、常态培训、奖优罚劣、持续提升等方式，引导员工不破“道德防线”、不碰“为人底线”、不踩“法纪红线，全力营造全员合规、全行合规的企业文化的精神氛围。