工行延安分行扎实落实年末内控案防工作

     工行延安分行紧紧围绕总省行内控体系建设规划的目标任务，以防控合规风险和操作风险为重点，组织各部门进一步抓好内控案防目标责任的落实，深化合规管理，强化监督检查效能，加强案件风险排查、分析与预警，进一步提升各类风险识别能力，全面提高全辖内控案防管理水平。

         一、持续深入开展内控合规“两项”主题教育活动。通过合规文化核心理念及新时期“十大禁令”系列宣讲，合规专题网络学习测试，“合规标兵”评选表彰及典型事迹宣传，通过组织开展演讲、征文、座谈等大讨论活动，持续在全辖营造“全员有责”的合规文化氛围。同时，加大对合规文化建设落地执行的考核力度，不断完善员工合规养成教育长效机制，促进全辖依法合规经营。
         二、进一步加大检查力度防控风险。一方面，统筹监督检查项目，持续开展全辖综合整治工作，有效控制风险；另一方面，组织实施好案件风险、存款滚动及经济责任审计等各类检查，强化业务运营核查及巡查力度，对核查履职情况进行持续、有效的监督，增强全辖抵御风险能力。
         三、扎实做好内控评价非现场指标提升工作。按照非现场评价指标监测要求，按月监测分析通报，跟踪非现场评价指标各项数据，及时对有关部门进行预警提示。督导专业部室按照新的内控评价指标体系及其评价标准加强本业务条线内控评价工作。  
         四、扎实做好基层行内控评价工作。按照非现场评价指标监测要求，按月监测分析通报、跟踪非现场评价指标各项数据，及时对有关部门进行预警提示。督导专业部室按照新的内控评价指标体系及其评价标准加强本业务条线内控预评价工作。实施对基层机构和分行部室2017年内控评价工作，按照指标逐条逐项进行严格评价，落实责任，确保评价工作质量。
         五、实施不良贷款及损失认定工作。根据信管部、信用卡部对不良贷款及损失评议的报告，按照《员工违规处理暂行规定》及《员工违规积分管理办法》对责任人提出处理建议，并予以实施；同时定期维护不良贷款认定系统，责任认定后及时录入系统进行维护。
         六、加强反洗钱工作。按时向人行和省行报送反洗钱风险识别分析报告，按规定开展对高风险客户尽职调查工作，汇总全辖对公客户大额免报名单，并定期召开分行反洗钱小组会议，审核同意后上报省行。按照人民银行、省行安排进行反洗钱宣传、培训、检查工作。
         七、进一步强化制度的执行力。建立监督检查闭环管理机制，有效落实“严密监测、严格核查、严肃整改、严厉问责”的总体要求，及时对检查发现问题落实整改；同时，对各类违规风险事件，严格落实责任进行处理，切实抓好问题的整改落实。